第一章导论 目标 了解公共经济学的基本问题。 了解公共部门和公共经济活动 1.1现实中的公共经济学（财政学）问题 现代市场经济是由私人经济和公共经济组成的混合经济。请看以下 事例： (1)当前全社会都在关注的“民生”问题： (2)政府活动经费应该怎样进行分配？ (3)中国政府体育投入：2008北京奥运（举国体制问题）： (4)国有企业改革问题： (5)税收问题和人们的关系非常密切： (6)全球气候变暖，各国政府应该承担什么责任等问题。 以上事例表明：公共经济问题牵涉面是非常广泛的。它不仅是一般人 通常所想像的财政收支问题，还包括全社会的金融业管理问题，政府 规制问题：他除了政府部门的活动之外，还包括涉及到其他公共部门 经济主体的活动和非公共部门主体的公共经济活动。 1.2公共部门与政府观 1.2.1公共部门 公共部门是公共经济活动的重要经济主体。它包括：政府、公共企 业、非营利性经济组织（例如基金会等）、国际组织、民间社会团体等。 其中，政府是公共部门的最主要成员。 1、政府 政府是这样一些组织：建立这些组织的目的，在于对居住在某一社 会中的个人活动进行管理，提供基本服务，并为此类服务提供资金 狭义的“政府”是指“政权组织”或各级行政机关。广义的“政府” 除了行政机关外，还包括立法机关、司法机关。 2、公共企业 一般是指政府拥有的以提供公共服务为宗旨的企业，但也包括以提 供公共服务为宗旨的那部分非国有企业。 3、非营利组织
第一章 导论 目标 了解公共经济学的基本问题。 了解公共部门和公共经济活动。 1.1 现实中的公共经济学（财政学）问题 现代市场经济是由私人经济和公共经济组成的混合经济。请看以下 事例： （1）当前全社会都在关注的“民生”问题； （2）政府活动经费应该怎样进行分配？ （3）中国政府体育投入：2008 北京奥运（举国体制问题）； （4）国有企业改革问题； （5）税收问题和人们的关系非常密切； （6）全球气候变暖，各国政府应该承担什么责任等问题。 . 以上事例表明：公共经济问题牵涉面是非常广泛的。它不仅是一般人 通常所想像的财政收支问题，还包括全社会的金融业管理问题，政府 规制问题；他除了政府部门的活动之外，还包括涉及到其他公共部门 经济主体的活动和非公共部门主体的公共经济活动。 1.2 公共部门与政府观 1.2.1 公共部门 公共部门是公共经济活动的重要经济主体。它包括：政府、公共企 业、非营利性经济组织（例如基金会等）、国际组织、民间社会团体等。 其中，政府是公共部门的最主要成员。 1、政府 政府是这样一些组织：建立这些组织的目的，在于对居住在某一社 会中的个人活动进行管理，提供基本服务，并为此类服务提供资金。 狭义的“政府”是指“政权组织”或各级行政机关。广义的“政府” 除了行政机关外，还包括立法机关、司法机关。 2、公共企业 一般是指政府拥有的以提供公共服务为宗旨的企业，但也包括以提 供公共服务为宗旨的那部分非国有企业。 3、非营利组织
是不以营利为目的的组织，是营利组织、政府组织之外的公益组织， 是以执行公共事务为目的而成立的组织。 4、国际组织 联合国、世界银行、国际货币基金组织、亚洲开发银行、世界卫生 组织等跨国界的组织，它们所从事的许多活动都带有公共性，但它们的 活动不属于政府活动。 1.2.2政府观（国家观) 1、政府有机论 将社会视为自然的有机体，每一个人都是这个有机体的一部分，而 政府是有机体的心脏。个人只有作为社会的一部分才有意义，个人利益 必须服从集体利益，政府（国家）利益是至高无上的。阶级国家观支持 “政府有机论”的观点。 阶级国家观是指“政府（国家）机械论”将政府（国家）看作是个人 为了实现其个人目标，而人为创立的东西。据此，处于舞台中心的是个 人，而不是群体。根据这种观点，没有了个人，也就没有了政府（国家）， 因此，个人是一个社会中最为重要的主体，个人是社会的基础。 2、政府（国家）机械论 将政府（国家）看成是个人为了实现某个人目标，而人为创造的东 西。契约国家论支持这种观点。 1.3公共经济活动与公共经济学 1.3.1公共经济活动的种类 公共经济活动不外乎包括三种活动：公共支出活动、公共收入活动和 公共规制(regulation)。 Connolly和Munro(1999)把公共经济活动分为三类：规制、定 价(price setting)和生产。 1.3.2公共部门经济活动与公共经济学 1、公共经济学研究对象 公共部门的经济活动，以及这些经济活动对资源配置、收入分配与 经济稳定的影响。 一般来看，经济学研究的核心问题包括资源配置：生产什么？为谁 生产？怎么生产？生产决策怎么作出等。 2、公共经济学的中心线索 效率、公平和稳定问题。 1.4公共经济学的形成与发展 1、公共经济学是财政学的继承与发展
是不以营利为目的的组织，是营利组织、政府组织之外的公益组织， 是以执行公共事务为目的而成立的组织。 4、国际组织 联合国、世界银行、国际货币基金组织、亚洲开发银行、世界卫生 组织等跨国界的组织，它们所从事的许多活动都带有公共性，但它们的 活动不属于政府活动。 1.2.2 政府观（国家观） 1、政府有机论 将社会视为自然的有机体，每一个人都是这个有机体的一部分，而 政府是有机体的心脏。个人只有作为社会的一部分才有意义，个人利益 必须服从集体利益，政府（国家）利益是至高无上的。阶级国家观支持 “政府有机论”的观点。 阶级国家观是指“政府（国家）机械论”将政府（国家）看作是个人 为了实现其个人目标，而人为创立的东西。据此，处于舞台中心的是个 人，而不是群体。根据这种观点，没有了个人，也就没有了政府（国家）， 因此，个人是一个社会中最为重要的主体，个人是社会的基础。 2、政府（国家）机械论 将政府（国家）看成是个人为了实现某个人目标，而人为创造的东 西。契约国家论支持这种观点。 1.3 公共经济活动与公共经济学 1.3.1 公共经济活动的种类 公共经济活动不外乎包括三种活动：公共支出活动、公共收入活动和 公共规制（regulation）。 Connolly 和 Munro（1999）把公共经济活动分为三类：规制、定 价（price setting）和生产。 1.3.2 公共部门经济活动与公共经济学 1、公共经济学研究对象 公共部门的经济活动，以及这些经济活动对资源配置、收入分配与 经济稳定的影响。 一般来看，经济学研究的核心问题包括资源配置：生产什么？为谁 生产？怎么生产？生产决策怎么作出等。 2、公共经济学的中心线索 效率、公平和稳定问题。 1.4 公共经济学的形成与发展 1、公共经济学是财政学的继承与发展
2、公共经济学在西方的发展简史 3、中国的公共经济学 1.5公共经济学与相关学科 1.5.1公共经济学与微观经济学和宏观经济学 微观经济学为公共经济学提供了理论基础，现代公共经济学是微观 经济学的延伸 1.5.2公共经济学与政治学 财政活动属于政治活动 1.5.3公共经济学与公共管理学 公共管理学是交叉学科，用到许多经济学知识 1.5.4公共经济学与法学 法学涉及大量的公共秩序的规范问题，这与公共经济学所关注的公 共经济问题有着众多的共同之处。即现代公共部门活动与法律制度问 题。 其他：心理学（人的行为） 1.6公共经济学的研究方法与本书框架 1.6.1公共经济学的研究方法 (1)实证研究与规范研究 “实然”与“应然” (2)理论研究与计量研究 “想法”(idea)的重要性 (3)案例研究 新制度经济学强调案例研究 1.6.2研习中需要注意的问题 第一，公共经济学源于对发达国家的公共财政等公共经济问题的研 究。但它的许多理论同样适用于中国的市场经济实践。 第二，公共经济学研究是学术研究，而学术研究是需要争鸣的。虽 然公共经济学是一门与政治联系极为紧密的学科，但学术语政治是两回 事。 1.6.3本书框架 本书正文共15章。 第1~3章为公共经济学的基本理论，概括说明公共部门存在的原 因、公共部门的经济作用、公共产品理论和公共选择理论。 第4~6章为公共支出，包括公共支出总论、购买性支出和转移性 支出等内容
2、公共经济学在西方的发展简史 3、中国的公共经济学 1.5 公共经济学与相关学科 1.5.1 公共经济学与微观经济学和宏观经济学 微观经济学为公共经济学提供了理论基础，现代公共经济学是微观 经济学的延伸 1.5.2 公共经济学与政治学 财政活动属于政治活动 1.5.3 公共经济学与公共管理学 公共管理学是交叉学科，用到许多经济学知识 1.5.4 公共经济学与法学 法学涉及大量的公共秩序的规范问题，这与公共经济学所关注的公 共经济问题有着众多的共同之处。即现代公共部门活动与法律制度问 题。 其他：心理学（人的行为） 1.6 公共经济学的研究方法与本书框架 1.6.1 公共经济学的研究方法 （1）实证研究与规范研究 “实然”与“应然” （2）理论研究与计量研究 “想法”（idea）的重要性 （3）案例研究 新制度经济学强调案例研究 1.6.2 研习中需要注意的问题 第一，公共经济学源于对发达国家的公共财政等公共经济问题的研 究。但它的许多理论同样适用于中国的市场经济实践。 第二，公共经济学研究是学术研究，而学术研究是需要争鸣的。虽 然公共经济学是一门与政治联系极为紧密的学科，但学术语政治是两回 事。 1.6.3 本书框架 本书正文共 15 章。 第 1～3 章为公共经济学的基本理论，概括说明公共部门存在的原 因、公共部门的经济作用、公共产品理论和公共选择理论。 第 4～6 章为公共支出，包括公共支出总论、购买性支出和转移性 支出等内容
第7~10章为税收，分别介绍了税收基本理论、商品税类、所得税 类和其他税收。 第11章介绍国有经济。 第12~15章都是与公共部门经济管理直接相关的内容，包括公共 收费、公共规制、政府预算、赤字、公债、财政政策和政府间财政关系
第 7～10 章为税收，分别介绍了税收基本理论、商品税类、所得税 类和其他税收。 第 11 章介绍国有经济。 第 12～15 章都是与公共部门经济管理直接相关的内容，包括公共 收费、公共规制、政府预算、赤字、公债、财政政策和政府间财政关系
第一章市场失效与公共经济 目标 了解什么是市场失效 市场失效是否一定需要公共部门经济活动 公共部门的经济作用 1.1市场效率与公平 1.1.1效率 (1)帕累托最优 帕累托(Vifredo Pareto1848-1923),意大利经济学家和社会学家。 帕累托在经济学上的主要贡献包括：(1)提出序数效用概念，并由此得 到经济均衡条件，这后来成为新福利经济学的基础：(2)定义了帕累托 最优或效率概念；(3)提出了帕累托收入分配定律。 经济学所说的效率常常是指帕累托效率。帕累托提出了关于“效率” 的定义。根据其定义，如果一种变动至少使一个社会成员福利增加，而 不使任何一个成员福利下降，这种变动就是有效率的：一个有效率的经 济是不存在上述变动的经济，或是满足上述条件的变动都已经发生了的 经济。 (2)卡尔多效率 科尔多效率是科尔多改善已经无法进行的状态。 卡尔多效率vs.卡尔多改善 是指如果一个人的境况由于变革而变好，因而他能够补偿另一个人的 损失而且还有剩余，那么整体的效率得到改善。 1.1.2市场效率条件 在市场经济下，帕累托效率的实现需要满足一定条件： (1)交换效率条件 (2)市场效率条件 (3)组合效率条件 1.1.3社会福利与公平 (1)功利主义标准 该标准认为，整个社会福利是每个人的效用之和，社会福利最大化， 也就是总福利的最大化和平均福利的最大化。（见图1-1） (2)罗尔斯标准
第一章 市场失效与公共经济 目标 了解什么是市场失效 市场失效是否一定需要公共部门经济活动 公共部门的经济作用 1.1 市场效率与公平 1.1.1 效率 （1）帕累托最优 帕累托（ Vifredo Pareto 1848－1923），意大利经济学家和社会学家。 帕累托在经济学上的主要贡献包括：（1）提出序数效用概念，并由此得 到经济均衡条件，这后来成为新福利经济学的基础；（2）定义了帕累托 最优或效率概念；（3）提出了帕累托收入分配定律。 经济学所说的效率常常是指帕累托效率。帕累托提出了关于“效率” 的定义。根据其定义，如果一种变动至少使一个社会成员福利增加，而 不使任何一个成员福利下降，这种变动就是有效率的；一个有效率的经 济是不存在上述变动的经济，或是满足上述条件的变动都已经发生了的 经济。 （2）卡尔多效率 科尔多效率是科尔多改善已经无法进行的状态。 卡尔多效率 vs.卡尔多改善 是指如果一个人的境况由于变革而变好，因而他能够补偿另一个人的 损失而且还有剩余，那么整体的效率得到改善。 1.1.2 市场效率条件 在市场经济下，帕累托效率的实现需要满足一定条件： （1）交换效率条件 （2）市场效率条件 （3）组合效率条件 1.1.3 社会福利与公平 （1）功利主义标准 该标准认为，整个社会福利是每个人的效用之和，社会福利最大化， 也就是总福利的最大化和平均福利的最大化。（见图 1-1） （2）罗尔斯标准