20第一篇项目初始 招标书主要包括的三部分内容：技术说明、商务说明和投标说明。技术说明主要对采购的产品或 者委托的项目进行详细的描述。 商务说明主要包括合同条款。投标说明主要是对项目背景、标书的提 交格式、 内容 提交时间等作出规定。招标书是投标人编写投标书的基础，也是签订合同的基础，必 须小心谨慎，力求准确完整。如果合同条款存在漏洞，在合同执行过程中，可能双方会发生争议，直 接影响了合同的顺利进行，甚至可能造成巨大的经济损失。 招标书一般要明确投标书的评估标准，评估标准用来对投标书进行排序和打分，是选择乙方的依 据。句括客理和主迎的评完 准是事先规定好的明确的要求，例如“乙方需要达到CMM3 级以上的要求”，主观标准比较模糊，例如“乙方应该具备同类技术的相关经验”，评估标准一般 包括： 1)价格：包括产品以及产品提交后所发生的附属费用。 2)对需求的理解：通过乙方提交的投标书， 评定乙方是否完全理解甲方的需求 3)产品的总成本：乙方所提供的产品是否有最低的总成本。 4)技术能力：乙方是否具备保证项目所需要的技术手段和知识。 5)管理能力：乙方是否具备保证项目成功的管理手段。 6)财务能力：乙方是否具备必要的资金来源 国际上，招标文件的类型主要有：投标邀请(Invittion For Bidding,PB)、建议书提交邀请(Reques 招标书没有统一的格式，可繁可简。例如：下面是某一招标书的主要目录。 第一章投标澈诗 第二章投标人策知前附表 第三章投标人领知 明 二、招标文件 三、投标文件的编制 四、投标文件的密封和递交 五、开标与评标 六极不合同 第四章 合同专用条款 第五章合同通用条款 第六章合同格式 第七章XXXXX网络数件系统规划设计要灵与目标 第八章附件（投标文件格式） 3。授标分项报价表格式 4。技术规格偏离表格式 5.蛮各赛数偏离表热式 法定代表人授权书格式 资格证明文件格 9。履约保证金保函格式 10.投标人情况表格式 11.投标人财务状况表格式 12.投标人2006/2007年的财务报表 13.授标人专业技术人员一监表旅
第1章软件项目初始过程21 14.授桥人近二年已完成的与招标内容相同或相似的项目一览表格式 15.投标人正在承担的与招标内容相同或相 似的项目一览表格式 16.投标人资产目前处于抵押、担保状况格式 17、投标人近三年结束正在履行的合同引起仲栽或诉讼的格式 第九.意评标标准 招标书编写好后，招标书可以发给（或者卖给）潜在的乙方，邀请他们参加投标，乙方如果认为 可以参与竞标， 可以提投标书 2.乙方选择 招标文件确定后，就可以通过招标的方式选择乙方，招标文件应该对乙方的要求做明确的说明 获得招标 文件的乙方根据招标文件的要求，编写项目投标书，并提交给甲方，甲方根据招标文件确定 的标准对乙方资格认定，并对其开发能力资格进行确认，最后选择出最合适的乙方。乙方选择过程如 图1-3所示。 投标书」 图13乙方选择过程 甲方在乙方选择过程中的具体活动描述如下： 1)将招标文件发给（或者卖给）具备竞标条件的乙方。 2)组织项目竞标，并获取竞标单位的投标书。 3)根据招标文件的标准和宽标单位的克标过程以及乙方提交的投标书，确定克标单位的排名 4)确定最 终 择的乙方名单 为了选择到合适的乙方，甲方应该让更多的潜在的乙方参与投标，展开竞争，以便获得价格最合 理、质量最优的产品。 招标的方式也有很多种，例如有公开招标、有限招标、多方治谈和直接谈判等 1)公开招标是招标信息在社会上公开发布，使一切潜在供应商都获得平等的参与竞争的机会。这 种方式强调公耳 公开 最具有透明度。供应商之间的竞争可以使甲方可以以最优最低的价格 获得产品。这种招标方式的缺点是成本高，比较 花时间 2)有限招标是招标信息在有限的范围内发布，通常是直接向筛选合格的潜在的供应商发出邀请， 这种招标方式比公开招标方式节省成本和时间，但是，不一定能获得最好的产品 3)多方洽谈是甲方不明确发出招标信息，而是选择几个潜在的合格的供应商分别进行拾谈，从中 选择合适的供应商。这种方式透明度更低。 但是对于一些特殊的情况也可能获得最有利的合同。 4)直接谈判是直接与一家供应商谈判并签订合同， 口话应些特殊的项目。 招标之后需要进行评标，评标的目的是从众多的投标人中挑选出能以最合理价格、最好的服务项 目的乙方。在此过程中，项目经理需要与专家一起，根据评估标准和相关策略， 对所有的投标书进行 评估、选择、通过合同谈判 易终确定供应商。并签署合同。 在评标过程中主要分两个阶段，第一阶段是初评阶段，采用筛选系统将一部分不满足评估标准中 最低资格要求的投标书筛选出去。在第二阶段主要进行细评工作 行量化打分按照分值将投标人排序、以此决定进行合同谈判的顺序，或者直接与得分最高的投标女 签署合同。 3.合同签署 如果甲方选择了合适的乙方（软件开发商） 而且被选择的开发商也愿意为甲方开发满足需求的 软件项目，那么为了更好的管理和约束双方的权利和义务 以便更好的完成软件项目，甲方应该与乙 方（软件开发商）签订一个具有法律效力的合同。签署之前需要起草 个合同文本。 双方就合同的主 要条款进行协商，达成共识，然后按指定模板共同起草合同。双方仔细审查合同条款 确保没有错误
22第一篇项目初始 和隐患，双方代表签字，合同生效。 合同签署过程就是正式签署合同 使之成为具有法律效力的文件，同时，根据签署的合同，分解 出合同中甲方的任务 并下达任务书，指派相应的项目经理的过程。合同签署过程如图14所示。 合同草案 一合同笼署文本 任务书下达 1任务书 图1-4合同签署过程 甲方在合同签署过程中的具体活动描述如下 1)制订合同草案。 2)确定项目定义，确定甲乙方权利和义务，并将结果反映到合同条款中。 3)确定项目的验收和提交方式（如验收标准、产品介质、包装和复制要求），并将结果反映到合同条 款中。 )确定合同其他有关条款，并将结果反映到合同条款中。 5)对制订的采购合同草案 进行评审。 6)根据评审结果对合同草案进行修改并确认，形成最终合同草案。 7)确定谈判日程和谈判所涉及的人员。 8)在谈判日程所规定的谈判时间前向乙方提供合同草案。 9)按谈判日程和谈判要点与乙方讨论并形成合同签署文本 项目决策者审阅合同签署文本 11)根据甲方项目决策者审阅意见签署或终止合同谈判。 12)将合同签署文本（无论是否经双方签署）及合同相关文档存档保存。 13)根据合同条款，分解出甲方所需执行的活动或任务，编写任务书，确定项目经理 14)项目经理对任务书进行确认。 在签署合同的时候 甲方会同时将工作任务说明(Statement Of Work,.S0W)作为合同附件提交给 乙方。工作任务说明是甲方描述的实现开发约定所要执行的所有任务。 1.2.2乙方初始过程 项目的选择是项目型企业业务能力的关键核心。项目选择过程，是指从市场上获得商机到与客户 签订项目合同的过程。过程开始于收集项目商机，进行简单评估，确定可能的目标项目，初步选择适 合本企业的项目，然后对项目进一步分析，与客户进行沟通，制定项目方案和计划，通常还需要与客 户进行反复交流，参加竞标，直到签订合同才算完成项目的选择过程。 作为乙方的软件企业可能会在项目开发过程中将项目中的一部分外包给另外一个软件公司，它同 样需要选择一个合适的乙方， 这时这个数 就既是甲方的角色，也是乙方的角色。 乙方在初始阶段的主要任务是：项目分析、竟标、合同签署。以下分别对这三个过程进行详细 介 1.项目分析 项目分析是乙方分析用户的项目需求，并据此开发出一个初步的项目规划的过程，作为下一步能 力评估和可行性分析之用。项目分析过程如图15所示
第1章软件项目初始过程23 圆目分析任务书 招标文件 需求据 目初步计划 图15项目分析过程 乙方在项目分析中的具体活动描述如下： 1)供方确定需求管理者。 2)需求管理者负责组织人员分析项目需求，并提交需求分析结果。 3)邀请用户参加对项目需求分析结果的评审。 4)项目管理者负责组织人员根据输入和项目需求分析结果确定项目规模 5)项目管理者负责组织人员根据需求分析结果和规模以及估算结果，对项目进行风险分析。 6)项目管理者负责组织人员根据项目输人、项目需求和规模要求，分析项目的人力资源要求、时 间要求及实现环境要求】 7)项目管理者根据分析结果制定项目初步实施规划，并提交合同管理者评审 8)合同管理者负责组织对项目初步实施规划进行评审。 2.竞标 竞标过程是乙方根据招标文件的要求进行评估，以便判断企业是否具有开发此项目的能力，并进 行可行性分析，可行性分析是判断企业是否应该承接此软件项目，项目是否可行。首先判断企 业是否 有能力完成此项目，另外判断企业通过此项目是否可以获得一定的回报。如果项目可行，企业将组织 人员编写项目投标书，·参加竞标。具体过程如图1-6所示。 求分析报告 项目初步计划 食浓隋是 环 资金、管理 要求确定 企能力 能力评估结果 项目决策 编写投标书 参加克标 项目投标书 图1-6竞标过程 乙方在竞标过程中的具体活动描述如下 1)根据项目需求分析报告确定项目技术能力要求。 2)根据项目初步实施计划确定项目人力资源要求。 3)根据项目需求分析报告确定项目实现环境要求
24第一篇项目初始 4)根据项目初步实施计划确定项目资金要求。 5)根据项目初步实施计划确定质量保证和项目管理的要求。 6)根据以上的要求逐项比较企业是否具有相应的能力。 7)组织有关人员对评估结果进行评审。 8)根据输人确定用户需求的成熟度，确定用户的支持保证能力和资金能力，同时确定企业技术能 力，确定人力资源保证能力，确定项目资金保证能力，确定项目的成本效益。 9)合同管理者根据以上分析结果完成可行性分析报告。 10)项目决策者根据可行性分析报告对是否参与项目竞标进行决策。项目决策者在进行项目决策 时应主要考患以下几个方面： 技术要求：技术要求是否超出公司的技术能力。 ·完成时间：用户所要求的完成时间是否合理，公司是否有足够的保证资源。 经济效指，可作的合同款项是否能冠盖所有的成本并有收益 风险分析：项目的风险和风险控制方式。 1)如果乙方决定参与竟标，应该组织相关人员编写投标书。 投标文件主要有两种类型，一个是建议书(proposal),另外一个是报价单(quotation)。建议书是 乙方根据甲方提出的产品的性质、目标、功能等，提交的完整的技术方案和报价等。报价单主要是乙 方根据甲方提出的产品特定型号、标准和数量等要求提交必要的报价材料等 般说，如果乙方竞标一个软件开发项目而不是 个软件产品的话 这个过程的关键是编写并提 交建议书。项目建议书是指在项目初期为竞标或签署合同而提交的文档，它是在双方对相应问题有共 同认识的基础上，清晰地说明项目的目的以及操作方式，可以决定项目有无足够吸引力或是否可行。 它是乙方描述甲方需求，并提出解决方案的文档，通过建议书可以展示乙方对项目的认识程度和解决 向题的能力，也是甲方判断乙方能否成功完成任务的重要依据。 3.合同签署 对于合同，甲乙双方可能都要准备合同文本，当然，一般是甲方提供合同的框架结构，起草主要 内容，乙方提供意见；有时，乙方可能根据甲方的要求起草合同文本，甲方审核：当然有时双方可以 同时编写合同文本。合同签署过程就是正式签署合同，经过双方的协商和讨论，最后签字盏章，使之 成为具有法律效力的文件。 作为乙方的合同签署过程与甲方的合同签署过程是一致的，但是这个阶段对于乙方的意义是重大 的，它标志着一个软件项目的有效开始，这时，根据签署的合同，分解出合同中各方的任务，并下达 项目章程（任务书），指派相应的项目经理。这里需要说明的是项目章程（任务书），它明确项目的目 标、必要的约束，同时授权项目经理。这个项目章程是项目正式开始的标志，同时也是对项目经理的 有效授权过程（详见1,4节）。项目经理需要对这个项目章程（任务书）进行确认。 1.3内部项目 如果一个项目是内部项目，说明企业是甲方角色，项目需求来源于企业内部。当甲方希望将项目 委托给其他方（即乙方）来完成的话，应该编写招标书，而由企业内部完成的项目，不需要招标了， 这时需要定义讨论软件话求 企业内部项目可以参照甲乙方项日进行，实施管理的核心是确定任务范围和 确保相关各方进行有 效的配合，这可以通过相关各方之间的“协议”来保证，此处“协议”可视作为 合问 ,但无特别 的商业约束。对于项目承接方（乙方）的能力也不做任何认定要求，因为内部项目往往包括研究和了 解新技术的成分，若承接方不具有相应的能力，将通过培训解决。 尽管内部项目和合同项目本质是一致的，都存在甲方和乙方的问题，但是由于利益等关系不同， 内部项目中甲方和乙方没有具有法律约束的合同等，在项目进行过程中，对项目范围、成本、进度 质量等方面的管理没有合同项目执行的严格