在这个问题上，我们可能被引诱认为，只要资源支持决定，而集中起来的个人意愿是 产和价格的决定因素时，市场就决定生产和价格。不过，正如我们以前指出的，政府对生产 和价格的集中控制 制度 ,只要得到赞成，无疑有可能真的反映民众意感 这个含义把我们 带回到个人偏好的思想，我们必须冉次假设，只有个人偏好在经济交易中起作用： 更一般地说，为了市场能起作用，必须对个人的偏好结构假设某些其它东西。只是在我 (对所有现有货物)的偏好顺序在我和将与之交易的那些人的偏好发生关系的时候没有被调 整，我才会以意争的方式交易。因为，如果我根据我的交易伙伴的需要重新安排了我的货物 替代计划（我所希望的以一种货物替代另 一种货物的组合)，那么我不会单方面定价。我不 再是严格意义上的” 受价人” 。如果我单方面定价 ,我们将不能到 个均衡点，在这一点 上，市场是“清楚的”，没有人想以现行价格作再做交易。因此，为了市场能起作用，我的 偏好必须是无牵挂的(no-tuistic),亦即，不必依赖我与之交易的那些人的偏好（成者说， 不必根据那些人的偏好作调整)。 这并不意味着我必须是自利的 ,我必须只优选有利于我自己的东西。的确，比如说，那 些为了把货物全部卖出作善事而努力增加自己货物的价值的人，可能也会以完善的竟争方式 进行交易（只要他们的偏好顺序总是一贯的、完全的、连续的）。然而，说他们正在努力增 进与他们交易的人的福利，却一定不是真的。这就是无牵挂的偏好的意思。 不过，这些条件是否可以确切说明，人们在这个非理想世界中的互动可以在什么时候或 在什么程度上被看作是一个市场？让我们看一下麦克弗森(C.B.Macpherson)定义市场 (或“简单的” ,或“拥有性的”市场社会)的尝试，他是根据工作和工作报 的“指令性分配”以及合同的“指令性限定和执行”米下定义的 在麦克弗森的“拥有性市 场”模型中，下述条件必须具备：()工作或工作报酬不是指令性分配的：(b)合同是指4 性执行的：(c)所有个人都是他们的最大功利的理性追求者：()他们对他们的劳动和财 产拥有让渡权：()在天资和财产上存在不同的秉赋。〔9) 首先 必须指出 这种市场观念必须以国家民事权力与经济权力的隐含的区别为基础 国家 实行什么样的 都是指令式的 在 一切场合，由（ 和劳动的)所有权所 子的权利 自由和权力的范围是由围家权力所轻制的，不过，这些观点的确表明，在投有 央权力当局指导交易的干涉时，市场是促进货物交易的一种机制。这带来了一个人们熟悉的 市场特征， “音角”一司港及到这个持征 章争，就其最纯粹的形式而言，是信息不充分的产物。如果市场中的所有参与者都不仅 知道技术、货物和可供得到的资源的所有有关方面的信息，而且知道潜在 交易者的偏好， 么象货物“拍卖” 样的市场交易立刻就会出现，但不会有作为竞争标志的买者和生产者自 我定位的能动过程发生。另一方面，货物或服务的实际用有者知识水平有限，所以他们的竞 争方式，只是努力说服可能的买者，使买者相信他们的货物或服务是买者所想要的，而且在 价格上最适合买者的偏好。因此，竞争是现实的（不完善的）世界中信息的显示。它预设了 有一个以上生产老，成有一个以上消费。成西郑有一个以上.预沿了所有人都是于流 挂地偏好的。这意味着买者和卖者将互 寻觅（在缺乏充分信息时） 并以反映他们偏好 又尽可能吸引对方的方式定价和出价，直至没有人想再继续交易。这个状态出现时，我们到 达了系统的竞争性均衡点， 这里以须提出不完善音角市场的个极比重要的问颗，加果交易的费用或信息和技术的 短缺使一些交易者不能进入市场，就会存在交易因素人为短缺的情况。如果不存在那些不完 善，某些交易货物的供应（我们猜想）将会被不在场的竞争者增加 人为制造的短缺，使没 有债务负担的交易者的交易价格上抬，实际上会拾 到生 和运输成本以上。米自这种人 要素短缺的剩余收入叫做“经济租费”。不完善市场，只有不完善市场，才容许这种剩余收 入以这种方式产生，因为如果竞争是完善的，那么其他竞争者就会进来，把价格压低到（刚 PDF文件使用"pdfFactory Pro”试用版本创建wnw,fineprint.cn
在这个问题上,我们可能被引诱认为，只要资源支持决定，而集中起来的个人意愿是生 产和价格的决定因素时，市场就决定生产和价格。不过，正如我们以前指出的，政府对生产 和价格的集中控制的制度，只要得到赞成，无疑有可能真的反映民众意愿。这个含义把我们 带回到个人偏好的思想，我们必须再次假设，只有个人偏好在经济交易中起作用。 更一般地说，为了市场能起作用，必须对个人的偏好结构假设某些其它东西。只是在我 (对所有现有货物) 的偏好顺序在我和将与之交易的那些人的偏好发生关系的时候没有被调 整，我才会以竞争的方式交易。因为,如果我根据我的交易伙伴的需要重新安排了我的货物 替代计划 (我所希望的以一种货物替代另一种货物的组合)，那么我不会单方面定价。我不 再是严格意义上的“受价人”。如果我单方面定价，我们将不能到达一个均衡点,在这一点 上，市场是“清楚的”，没有人想以现行价格作再做交易。因此，为了市场能起作用，我的 偏好必须是无牵挂的 (non-tuistic)，亦即，不必依赖我与之交易的那些人的偏好 (或者说， 不必根据那些人的偏好作调整)。 这并不意味着我必须是自利的，我必须只优选有利于我自己的东西。的确，比如说，那 些为了把货物全部卖出作善事而努力增加自己货物的价值的人，可能也会以完善的竞争方式 进行交易 (只要他们的偏好顺序总是一贯的、完全的、连续的)。然而，说他们正在努力增 进与他们交易的人的福利，却一定不是真的。这就是无牵挂的偏好的意思。 不过，这些条件是否可以确切说明，人们在这个非理想世界中的互动可以在什么时候或 在什么程度上被看作是一个市场？让我们看一下麦克弗森 (C. B. Macpherson)定义市场社 会 (或“简单的”市场社会，或 “拥有性的”市场社会)的尝试，他是根据工作和工作报酬 的“指令性分配”以及合同的“指令性限定和执行”来下定义的。在麦克弗森的“拥有性市 场”模型中，下述条件必须具备：(a) 工作或工作报酬不是指令性分配的；(b) 合同是指令 性执行的；(c) 所有个人都是他们的最大功利的理性追求者； (d) 他们对他们的劳动和财 产拥有让渡权；(e) 在天资和财产上存在不同的秉赋。〔9〕 首先，必须指出，这种市场观念必须以国家民事权力与经济权力的隐含的区别为基础。 国家无论实行什么样的财产权，都是指令式的：在一切场合，由(财产和劳动的)所有权所赋 予的权利、自由和权力的范围是由国家权力所控制的。不过，这些观点的确表明，在没有中 央权力当局指导交易的干涉时，市场是促进货物交易的一种机制。这带来了一个人们熟悉的 市场特征，“竞争”一词涉及到这个特征。 竞争，就其最纯粹的形式而言，是信息不充分的产物。如果市场中的所有参与者都不仅 知道技术、货物和可供得到的资源的所有有关方面的信息，而且知道潜在交易者的偏好，那 么象货物“拍卖”一样的市场交易立刻就会出现，但不会有作为竞争标志的买者和生产者自 我定位的能动过程发生。另一方面，货物或服务的实际拥有者知识水平有限，所以他们的竞 争方式，只是努力说服可能的买者，使买者相信他们的货物或服务是买者所想要的，而且在 价格上最适合买者的偏好。因此，竞争是现实的 (不完善的) 世界中信息的显示。它预设了 有一个以上生产者，或有一个以上消费者，或两者都有一个以上；还预设了所有人都是无牵 挂地偏好的。这意味着买者和卖者将互相寻觅 (在缺乏充分信息时)，并以反映他们偏好而 又尽可能吸引对方的方式定价和出价，直至没有人想再继续交易。这个状态出现时，我们到 达了系统的竞争性均衡点。 这里必须提出不完善竞争市场的一个极其重要的问题。如果交易的费用或信息和技术的 短缺使一些交易者不能进入市场，就会存在交易因素人为短缺的情况。如果不存在那些不完 善，某些交易货物的供应 (我们猜想) 将会被不在场的竞争者增加。人为制造的短缺，使没 有债务负担的交易者的交易价格上抬，实际上会抬高到生产和运输成本以上。来自这种人为 要素短缺的剩余收入叫做“经济租费”。不完善市场，只有不完善市场，才容许这种剩余收 入以这种方式产生，因为如果竞争是完善的，那么其他竞争者就会进来，把价格压低到(刚 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
刚高于)生产和运输成本。 101 现在要考虑的问题是，自由所有权与这样说明的市场机制是否有一种概念性关系。我们 将看到，这种关系实在不象通常想象的那么密切。 1I1.市场和所有权结构 定义市场的条件必须允许有不同的程度。允许个人生产、交易和定价而不受外部约束 到了这种程度，可以说市场控制个人的生产和价格的决定。另外，“市场经济”名称在这里 的用法，也不一定是制度性的(syster一wide)。因为，一个社会可能容许市场决定某些货物 的价格，但知对另一些货物的生产和交易保持格的控制 不过，为了这些石动继续下去，个人必须右什么样的财立权利结构眼？ 一个自的答 这种权利结构必须不受国家的控制或干沙 可是 这个回答是误导的 ,在任何经济组到 中都总是有国家的存在，因为对于人们的财产权来说，国家总是作为一种强制执行机制存 在。(11)再者，由于组成所有权的权利和自由的结构决定了交换什么和在什么条件下交换， 因此，国家总是参与指导分配的。(12) 在跟实世界中，市场易总是在种度上号自白城因素，现有术，往往不右政府生 的制约。技术总有某种自然的分布， 句括 然资源 ,以及特别是那些用来克服天然 易障碍所必需的资源。山脉河流 些交易者与其他交易者的联系和接近货源（如矿山、渔 场、油田等)要多花许多成本。 些人相对于另一些人以及相对于资源偶然所处的地理位置， 也给市场交易平漆了不同的限制。 而日，国家强制实施的财产结构必定总是 在部分的意义上 一对这种天然分布的 回应，这是有决定意义的 点。自由所有权结构“对此形势不予理会”，它容许这种天然分 布在决定 同的秉赋（先天 的和后 的)上 发挥任何影响，以及因 而在交易中产 生的不平 收入。其他 些所有权结构或许试图以多种方式修正这种分布。国家可能建设各种方便的交 通系统，保障通往一些地区或资源产地。国家可以利用（来自交易收入的）税收对那些面临 高成本的人进行再分配。国家还可以重构对于成本的差异有敏感反应的使用和消费权利。 经济模型中的一 个典刑假设是，理性最大化的个人，象普桶个人一样，面对一种（从 部) 给予的 不可改变的环境和技术条件。所有这 刀合在 起构成 一个“可能性边界 约束个人的理性最大化决定。不过，在这个地区内被理解的财产权利结构是否应当被认为无 环境的一部分（并因而被认为仅是市场竞争得以发生的环境中的另一个固定参数），或者是 否是内生的（并因而成为经济参与者的决策基础的一部分），还是个悬而未决的问题。后 种可能性意味着，所有权结构是市场互动中要谈判和讨价还价的事情的一部分。但是，简单 地假定说，自由所有权是所有权的标准，任何选择性安排都是对竞争经济运作的干涉，则是 对在竞争经济中应当如何处理财产权这 问题 回忆 一下我们对自由所有权的定义，它是为使用、转让和保留财产交易收入而强制实行 的一组财产权。如果这些权利在经济中是受到保护的，我们会得到自由市场吗？这要视情况 而定。如果“收入权”被定义为保持按自由市场机制定价所得收入的权利，那么自由市场就 是自由所有权的一种通俗说法。[13)这个定义显示出自由所有权是自由市场存在的一个充 分条件，因为全部的收入权利意味着市场价格。但是， 这是忽略 了各种其它条件 而那些条 件却是市场交易得以实行首先必须具备的。 乍看起米，似乎是这样：只要存在自由所有权、所有者是理性的、经济处于不平等状态 这时就会有市场机制支配的交易和对这种交易的激励。既然理性的交易者想通过与其他拥有 物品的交易者进行交易来增加自己物品的存量，而自由所有权又给了他们这样做的权利。 PDF文件使用“pdfFactory Pro”试用版本创建ww,fineprint.cn
刚高于)生产和运输成本。〔10〕 现在要考虑的问题是，自由所有权与这样说明的市场机制是否有一种概念性关系。我们 将看到，这种关系实在不象通常想象的那么密切。 III. 市场和所有权结构 定义市场的条件必须允许有不同的程度。允许个人生产、交易和定价而不受外部约束， 到了这种程度，可以说市场控制个人的生产和价格的决定。另外，“市场经济”名称在这里 的用法，也不一定是制度性的 (system-wide)。因为，一个社会可能容许市场决定某些货物 的价格，但却对另一些货物的生产和交易保持严格的控制。 不过，为了这些互动继续下去，个人必须有什么样的财产权利结构呢？一个自然的答案 是，这种权利结构必须不受国家的控制或干涉。可是，这个回答是误导的。在任何经济组织 中都总是有国家的存在，因为对于人们的财产权来说，国家总是作为一种强制执行机制存 在。〔11〕再者，由于组成所有权的权利和自由的结构决定了交换什么和在什么条件下交换， 因此，国家总是参与指导分配的。〔12〕 在现实世界中，市场交易总是在某种程度上受自然因素，现有技术，往往还有政府限制 的制约。技术总有某种自然的分布，包括自然资源、信息，以及特别是那些用来克服天然交 易障碍所必需的资源。山脉河流使一些交易者与其他交易者的联系和接近货源 (如矿山、渔 场、油田等)要多花许多成本。一些人相对于另一些人以及相对于资源偶然所处的地理位置， 也给市场交易平添了不同的限制。 而且，国家强制实施的财产结构必定总是-在部分的意义上-对这种天然分布的 回应，这是有决定意义的一点。自由所有权结构“对此形势不予理会”，它容许这种天然分 布在决定不同的秉赋(先天的和后天的)上发挥任何影响，以及因此而在交易中产生的不平等 收入。其他一些所有权结构或许试图以多种方式修正这种分布。国家可能建设各种方便的交 通系统，保障通往一些地区或资源产地。国家可以利用 (来自交易收入的) 税收对那些面临 高成本的人进行再分配。国家还可以重构对于成本的差异有敏感反应的使用和消费权利。 经济模型中的一个典型假设是，理性最大化的个人，象普通个人一样，面对一种 (从外 部) 给予的、不可改变的环境和技术条件。所有这一切合在一起构成一个 “可能性边界”， 约束个人的理性最大化决定。不过，在这个地区内被理解的财产权利结构是否应当被认为是 环境的一部分 (并因而被认为仅是市场竞争得以发生的环境中的另一个固定参数)，或者是 否是内生的 (并因而成为经济参与者的决策基础的一部分)，还是个悬而未决的问题。后一 种可能性意味着，所有权结构是市场互动中要谈判和讨价还价的事情的一部分。但是，简单 地假定说，自由所有权是所有权的标准，任何选择性安排都是对竞争经济运作的干涉，则是 对在竞争经济中应当如何处理财产权这一问题的回避。 回忆一下我们对自由所有权的定义，它是为使用、转让和保留财产交易收入而强制实行 的一组财产权。如果这些权利在经济中是受到保护的，我们会得到自由市场吗？这要视情况 而定。如果“收入权”被定义为保持按自由市场机制定价所得收入的权利，那么自由市场就 是自由所有权的一种通俗说法。[13〕这个定义显示出自由所有权是自由市场存在的一个充 分条件，因为全部的收入权利意味着市场价格。但是，这是忽略了各种其它条件，而那些条 件却是市场交易得以实行首先必须具备的。 乍看起来，似乎是这样：只要存在自由所有权、所有者是理性的、经济处于不平等状态， 这时就会有市场机制支配的交易和对这种交易的激励。既然理性的交易者想通过与其他拥有 物品的交易者进行交易来增加自己物品的存量，而自由所有权又给了他们这样做的权利，那 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
么市场互动看来是必然是可持续的。然而，因为自由所有权本身没有对周用环境，即技术或 信息的分布、参与者的偏好和动机指出任何东西，所以这种财产权结构本身并不保证市场 互动会发生 只有在假定其它条 完善市场的定义中规定的条件（如无交易成本或 低交易成本 具备时，交易者间的互动才会引出竞争市场，互动才会有效。说私) 所有权结构本身可能阻止一个人（或一群人）拥有一种特定资源的全部，并因而单方面定价 (亦即，或许有一种稳定的垄断出现)，是完全没有道理的。因此，对于使市场出现的自由 所有权而言，垄新、独家垄断和卡塔尔一类东西或者不在这个地风内出现，或者是不稳定的」 另外，对于意味着市场的自由所有权来说，在区域内交易的人必须面对相对较低的交易 成本。物品的私人所有者很可能是这样，他们如果互相找到了，就进行交易，但互相寻找的 成本却高得使人不敢问津。请设想这样一种情况：有两个人乐意交易，但被一座大山隔开 又缺乏通过大山的手段。在这种情况下，任凭这个世界上有交易的一切权利和动机，仍不会 有市场互动在那里持续下去。 不过，这些其它条件当然已在市场本身中给出了，因此，说单独一个自由所有权不是市 场互动的充分条件 并不是什么新发现。然而， 更令人感兴趣的是 ,即使 个地区有自由所 有权，其它条件也具备，竞争交易仍不会出现，除非（干脆说）人们想要交易。 〔14)我 前面已讨论过的在市场中个人方面的无牵挂的和私人偏好的必要，在这里也是适用的。对于 一定的个人，保持交易收入的权利并不担保他们会竞争性地进行交易（即使周围环境给他们 机会)，除非他们受到特殊刺激，追求最大限度的收入。如果把同志间的忠诚、公社式的团 真的好一类动相（中沿右一个在肖了当的音义上品非理性的）纳入 易者的欲里 来考虑，自由所有权则不能担保市场会出现 然而，更有趣的问题是，自由所有权对于市场竞争是否真是必要的。说到底，竞争市场 定义中第四个条件意味着，没有一个人对物品定价有专断的控制权。这个条件会排除国家限 制所有者的权利（实际上是定价）的可能性。 点似乎表明，自由所有权是竞争市场的必要条件之 。相信文种所右权结构是 的是基于如了 只有当所有者具有不受限制地从出售物品中得到全部收入的权利 且他们是自利的)时，对他们才会产生根据市场需求来生产的恰当刺激。在一定的条件下 所有者会产生占有和生产卖价最高的货物的激励，所以，这些权利看来只对这样的交易是必 要的。 不过，有完莱的竟争定价并不意味若交易者对他们的货物有充分的权利，因为对一些贸 些对使用和占有的限制、或其它对自由所有权的偏离米说， 并不阻 个完善的竞争 市场的出现。特别是 无论何时，只要市场参与者的交易是受代理人的激励而不是受从他们 自已的财产获得收入的激励，完善的竞争就不顶设自由所有权。为他人财物作投资和交易的 托管人的情况，或许是这方面的一个例子。再一种情况是，专制社会的独裁者命令人们进行 竞争交易，并以有效的威胁支持其命令。要不就设想一下这样的情景：人们在纯化的市场进 行交易，感到一种道德满足。(15)以及其它许多可能的情况。所有这一切都是市场出现无 需自由所有权帮助的例子 换言之 人们可以对所有现有财产排队分级，按次序做有赚头的交易，即使最终所得被 课税，或部分没收。（在这种情况中，排队分级可能是假设的。）在以货币定价时，这种情 景不难相象，因为你只管尽可能高地定价，不管右沿右人保持交易所得。在另一些情祝中， 设根的交易有如代理买卖，一个人按照地认为（对他或其他人）值多少进行交易，即使她不 享有全部货物 私人财产权结构不等于市场互动的另 一个理由是，市场可能在交易者不是个人的情况下 形成。(16)从上一章所有权框架图示（图1.1）可以清楚地看到，私人所有权与集体所有 权的区别与所有权被授予的实体的种类有关。这些实体可以是个人、象个人一样的实体 PDF文件使用"pdfFactory Pro”试用版本创建wnw,fineprint.cn
么市场互动看来是必然是可持续的。然而，因为自由所有权本身没有对周围环境，即技术或 s 信息的分布、参与者的偏好和动机指出任何东西，所以这种财产权结构本身并不保证市场 互动会发生。只有在假定其它条件 －－－完善市场的定义中规定的条件（如无交易成本或 低交易成本） －－－具备时，交易者间的互动才会引出竞争市场，互动才会有效。说私人 所有权结构本身可能阻止一个人(或一群人) 拥有一种特定资源的全部，并因而单方面定价 ( 亦即，或许有一种稳定的垄断出现)，是完全没有道理的。因此，对于使市场出现的自由 所有权而言，垄断、独家垄断和卡塔尔一类东西或者不在这个地区内出现，或者是不稳定的。 另外，对于意味着市场的自由所有权来说，在区域内交易的人必须面对相对较低的交易 成本。物品的私人所有者很可能是这样，他们如果互相找到了，就进行交易，但互相寻找的 成本却高得使人不敢问津。请设想这样一种情况：有两个人乐意交易，但被一座大山隔开， 又缺乏通过大山的手段。在这种情况下，任凭这个世界上有交易的一切权利和动机，仍不会 有市场互动在那里持续下去。 不过，这些其它条件当然已在市场本身中给出了，因此，说单独一个自由所有权不是市 场互动的充分条件，并不是什么新发现。然而，更令人感兴趣的是，即使一个地区有自由所 有权，其它条件也具备，竞争交易仍不会出现，除非（干脆说）人们想要交易。〔14〕我在 前面已讨论过的在市场中个人方面的无牵挂的和私人偏好的必要，在这里也是适用的。对于 一定的个人，保持交易收入的权利并不担保他们会竞争性地进行交易 (即使周围环境给他们 机会)，除非他们受到特殊刺激，追求最大限度的收入。 如果把同志间的忠诚、公社式的团 结、或干脆是分享的癖好一类动机 (其中没有一个在直截了当的意义上是非理性的) 纳入交 易者的欲望来考虑，自由所有权则不能担保市场会出现。 然而，更有趣的问题是，自由所有权对于市场竞争是否真是必要的。说到底，竞争市场 定义中第四个条件意味着，没有一个人对物品定价有专断的控制权。这个条件会排除国家限 制所有者的权利 (实际上是定价) 的可能性。 这一点似乎表明，自由所有权是竞争市场的必要条件之一。相信这种所有权结构是必要 的是基于如下思想：只有当所有者具有不受限制地从出售物品中得到全部收入的权利 (而 且他们是自利的) 时，对他们才会产生根据市场需求来生产的恰当刺激。在一定的条件下， 所有者会产生占有和生产卖价最高的货物的激励，所以，这些权利看来只对这样的交易是必 要的。 不过，有完善的竞争定价并不意味着交易者对他们的货物有充分的权利，因为对一些税 收、一些对使用和占有的限制、或其它对自由所有权的偏离来说，并不阻止一个完善的竞争 市场的出现。特别是，无论何时，只要市场参与者的交易是受代理人的激励而不是受从他们 自己的财产获得收入的激励，完善的竞争就不预设自由所有权。为他人财物作投资和交易的 托管人的情况，或许是这方面的一个例子。再一种情况是，专制社会的独裁者命令人们进行 竞争交易，并以有效的威胁支持其命令。要不就设想一下这样的情景：人们在纯化的市场进 行交易，感到一种道德满足。〔15〕以及其它许多可能的情况。所有这一切都是市场出现无 需自由所有权帮助的例子。 换言之，人们可以对所有现有财产排队分级，按次序做有赚头的交易，即使最终所得被 课税，或部分没收。(在这种情况中，排队分级可能是假设的。) 在以货币定价时，这种情 景不难想象，因为你只管尽可能高地定价，不管有没有人保持交易所得。在另一些情况中， 设想的交易有如代理买卖，一个人按照她认为 (对他或其他人) 值多少进行交易，即使她不 享有全部货物。 私人财产权结构不等于市场互动的另一个理由是，市场可能在交易者不是个人的情况下 形成。〔16〕从上一章所有权框架图示 (图 1. 1)可以清楚地看到，私人所有权与集体所有 权的区别与所有权被授予的实体的种类有关。 这些实体可以是个人、象个人一样的实体、 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
如公司，或集体。因为集体之间可以有竞争，并且依竞争确定的价格进行交易，所以市场互 动的存在无需私人财产权结构米支撑。这使我们想起以前南斯拉夫经济的例子：工人所有工 之间进行看竞争 我们坚持回到的一个论点是，要使自由所有权对于市场机制成为必要的（而且的确也是 充分的)，必须对参与者的动机结构作某些假设。只有在参与者的首要激励因素是获得最大 收入时，从心易得收入的权利过于他们排行音角性的容易才品必题的。这一论占把传结 (新古典主义 经济模型与理性选择理论的关系表达得极为明确。所以，到那个领域作一次 短暂的考察是必要的，因为个人动机是决定所有权结构与市场之间关系的 个极重要的 然性因素。 为使自由所有权成为竞争市场的必要因素，必须使个人只受财产权结构所确定的机会 的澈励来进行交易。因为经济理论使用一种合理性模型，使这种动机的看上去不可避免， 所以， 上述假定通常被认为不成问题。也就是说，这些棋型假设：个人是自身最大效用的 理性的和自利的追 求者 ,而收入对实现这种最大利益起着宜接的作用。所以， 人人都将 照他们对财产和收入（只是对财产和收入）的偏好顺序为自己的财产定价（都将有替代计 划)。因此，交易只在策略性的项目上发生（亦即，不因合作协商而影响交易者的偏好）。 而反过来说，价格也反映每个参与者的最大可能回报。 这个假设相当于主张：参与者必定是自身收入的理性的、自利的最大化的追求者。我将 依次考察这个主张的成分。说一个人必定是自利的，这在许多方面是含糊的看法。这可能意 味着一个人的福利只随地的经历或消费而变化，或者她只盯着自己的福利，或者她只盯着自 己的目标。(17)此外，所有谈到个人的偏好是否关系到他人的福利，或是自己经济利益以 外的事情的观点 ,都是含糊不清的。狭义 自利行为的概念可在许多方面被扩展 如某人可 能最喜欢利于他人，如送礼（即使可顶料的附带效应是自我满足），或者她也许可以从纯粹的 选择行动中得利，等等。 在这里，确定一些对所要说明的经济行为是以要的次要的可可能性，是话合的。对干一个 以反映市场结构的方式来定价的人来说，必须排列她（对可交易的货物和服务）的偏好顺序， 而这种排列必须独立于她的交易伙伴的偏好， 并独立于不能用经济学术语评价的任何因素 (如交易背景) 。这后一点排除了许多想交易的原因，如仅仅出于兴趣 或为了了解他人，或 为了检验自己的才干，抑或是因为被要求或被命令而交易，以及许多其它可能的理由。交易 后的分配应当反映交易者效用的增加，此效用是仅仅根据交易物和其对于交易者的价值计算 的 理件经济刑的第二个成分是，只有经济价值为市场中的理性的、音争的参与者所考虑 这种人只想使其收入最大化，如果不能 ,就不交易。这是关于参与者动机的 个基本的、月 条件而变的假设，它超越了那种在给定目标下选择最佳手段的理性的纯形式观念。（举例来 说，一个禁欲主义者可能是理性的，甚至会从事交易，但不会为经济利益或增加财产的前景 所激励。）不过，这一基本主张对于认识从个人理性假设中得出的市场互动特征是必要的。 另外，为了使自由所有权为市场所必要，也完全应当作出理性自利选择的假设。正如我们将 在第六章看到的， 有许多理由相信，在理性经济自利之外，还有许多东西在有效的激励人们 进行交易。在那里，自由所有权所描述的那些权利对于货物分配的市场机制将是不必要的 如果假定在经济组织的模型中采用行为的理性自利经济最大化模型（如通常所做的那 样)，那么自由所有权对于有效的竞争市场看起来好象有一种概念上的必要性。不过，正如 从那些对理性的相略评述应当清楚看到的，人们是否只在狭义理性所说的方式的驱动下去行 PDF文件使用“pdfFactory Pro”试用版本创建ww,fineprint.cn
如公司，或集体。因为集体之间可以有竞争，并且依竞争确定的价格进行交易，所以市场互 动的存在无需私人财产权结构来支撑。这使我们想起以前南斯拉夫经济的例子：工人所有工 厂之间进行着竞争。 我们坚持回到的一个论点是，要使自由所有权对于市场机制成为必要的 (而且的确也是 充分的)，必须对参与者的动机结构作某些假设。只有在参与者的首要激励因素是获得最大 收入时，从交易得到收入的权利对于他们进行竞争性的交易才是必要的。这一论点把传统 (新古典主义) 经济模型与理性选择理论的关系表达得极为明确。所以，到那个领域作一次 短暂的考察是必要的， 因为个人动机是决定所有权结构与市场之间关系的一个极重要的偶 然性因素。 为使自由所有权成为竞争市场的必要因素，必须使个人只受财产权结构所确定的机会 的激励来进行交易。因为经济理论使用一种合理性模型，使这种动机的看上去不可避免， 所以，上述假定通常被认为不成问题。也就是说，这些模型假设：个人是自身最大效用的 理性的和自利的追求者，而收入对实现这种最大利益起着直接的作用。所以，人人都将按 照他们对财产和收入(只是对财产和收入)的偏好顺序为自己的财产定价（都将有替代计 划）。因此，交易只在策略性的项目上发生(亦即，不因合作协商而影响交易者的偏好)。 而反过来说，价格也反映每个参与者的最大可能回报。 这个假设相当于主张：参与者必定是自身收入的理性的、自利的最大化的追求者。我将 依次考察这个主张的成分。说一个人必定是自利的，这在许多方面是含糊的看法。这可能意 味着一个人的福利只随她的经历或消费而变化，或者她只盯着自己的福利，或者她只盯着自 己的目标。(17〕此外，所有谈到个人的偏好是否关系到他人的福利，或是自己经济利益以 外的事情的观点，都是含糊不清的。狭义的自利行为的概念可在许多方面被扩展，如某人可 能最喜欢利于他人，如送礼(即使可预料的附带效应是自我满足)，或者她也许可以从纯粹的 选择行动中得利，等等。 在这里，确定一些对所要说明的经济行为是必要的次要的可能性，是适宜的。对于一个 以反映市场结构的方式来定价的人来说，必须排列她(对可交易的货物和服务) 的偏好顺序， 而这种排列必须独立于她的交易伙伴的偏好，并独立于不能用经济学术语评价的任何因素 (如交易背景)。这后一点排除了许多想交易的原因，如仅仅出于兴趣，或为了了解他人，或 为了检验自己的才干，抑或是因为被要求或被命令而交易，以及许多其它可能的理由。交易 后的分配应当反映交易者效用的增加，此效用是仅仅根据交易物和其对于交易者的价值计算 的。 理性经济模型的第三个成分是，只有经济价值为市场中的理性的、竞争的参与者所考虑。 这种人只想使其收入最大化，如果不能，就不交易。这是关于参与者动机的一个基本的、随 条件而变的假设，它超越了那种在给定目标下选择最佳手段的理性的纯形式观念。(举例来 说，一个禁欲主义者可能是理性的，甚至会从事交易，但不会为经济利益或增加财产的前景 所激励。) 不过，这一基本主张对于认识从个人理性假设中得出的市场互动特征是必要的。 另外，为了使自由所有权为市场所必要，也完全应当作出理性自利选择的假设。正如我们将 在第六章看到的，有许多理由相信，在理性经济自利之外，还有许多东西在有效的激励人们 进行交易。在那里，自由所有权所描述的那些权利对于货物分配的市场机制将是不必要的。 如果假定在经济组织的模型中采用行为的理性自利经济最大化模型(如通常所做的那 样)，那么自由所有权对于有效的竞争市场看起来好象有一种概念上的必要性。不过，正如 从那些对理性的粗略评述应当清楚看到的，人们是否只在狭义理性所说的方式的驱动下去行 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
事，这是一个有高度偶然性（而且我认为是非常难以琢磨的）的一般命题。因此，尽管在通常 的假设中包含着看起来是必要的关系，自由所有权与竟争性的市场运作实际上只有偶然的联 18) 此外，正如我早先说过的，财产权结构对于市场也只是在偶然的情况下才是有效的，只 有在对动机和环境作了相似的假设时，才有这种关系。只是在我们已经假设人们想做竞争交 易，而且市场运作的其它特征（低交易成本、高信息量等）具备时，实施充分的所有权才需 要市场行为 事实上，在某些分配条件下，如稳定的垄断或卡特尔在起作用时，保护所有者的自由所 有权是与市场运作相冲突的。（在许多情况下）只有在货物的当下所有者的自由所有权被削减 时，市场定价机制的分运作才能恢复。可说明这种冲突的例子有：反托拉斯法，以及政府 为了控制随心所欲的交易而设置的其它许多财产权限制。为了保护市场竞争，国家常常限制 货物所有者的所有权。 这整个讨论暗示了一个重要论点，即在个人有权做什么与他们受漾励做什么之间存在 决定性区别。请回忆一下，针对经济参与者假设的理性只是指示他们最大限度实现效用的 能，这决不意味着，人们将使他的生产能力和利润最大化。为了得出这个结论 必须把那 经验的假设加到这个模型上。不过，这样一个假设是靠不住的，因为在经济利益以外，人还 有许多目的和意向可能追求，如意识形态，宗教，以及爱国主义目标等。例如，美国南方的 午餐馆，加果对所右种族的人都开放。会申右利可图.然面支持这个看法的论据，不会对某 些饭馆的种族主义所有者有说服力，他们出于自己的社会理由支持种族限制。我们将在下面 看到，这个例子在“不可见的手”的观点上有多么重要，这个观点依赖于自由所有权与自由 生产之间偶然的联系。 这些论点的实质意义将在下面各章中重现，尤其是在第六章中，那里村论了对自由所有 权的功利主义辩护。那时，我将更充分地解释我所提出的主张：对人类的动机和偏好的一些 假设是似是而非的，正是这些假设支撑着自由所有权与市场之间的联系。 IV.财产、资本主义和杜会主义 在理想化的意义上，“资本主义”可直截了当地加以定义：它是生产手段的私人所有 制的 统治。 更一般地说，它是一种经济制度， 在这种制度中，可供社会利用的生产 源为个人 一样的实体)拥有，并用来实现其拥有者的最大利益：而且，劳动（或 劳动力)也是为各个劳动者拥有。因此，资本主义可等同于私人财产权经济。然而，我们看 到，后一思想是从属于一些使这个定义复杂化的各种变化的。如果自由所有权是这里所指的 私人财产权的意思，那么这个理想化定义几乎与现实世界的事情没有什么关系。因为正如 我在前一章中所指出的，自由所有权的统治，如果有过的话，也很少完全到位 种经济称之为资本主义 >必须将个人（在某种 程度上的)从对生产性资源物的占有 中获得收入的权利和转让财产的权利纳入所有权的结构中。不过，象市场经济通常的情况那 样， 一种经济安排是否是资本主义的，是一个程度的问题 传统上，一些理论家把资本主义经济关系的思想与一种由领薪劳动者和资本家构成的阶 级结构的社会联系起来，我刚刚给出的那个关于资本主义的简单定义，只要满足某些最低限 度的分配性的条件，就意味者这种阶级划分。这些条件是： 生产性资源的分配是不平等的 存在一个由不拥有（非个人性的）生 物的个人构成的阶级。 地区内存在拥 生产性资源的人和更多的不拥有这种资源的人，后一种人就将受到滋励为前一种人提供服务 (劳动)，以换取报酬。这些条件是把资本主义财产结构（私人所有权）与一个工薪劳动和阶 PDF文件使用"pdfFactory Pro”试用版本创建wnw,fineprint.cn
事，这是一个有高度偶然性(而且我认为是非常难以琢磨的)的一般命题。因此，尽管在通常 的假设中包含着看起来是必要的关系，自由所有权与竞争性的市场运作实际上只有偶然的联 系。〔18〕 此外，正如我早先说过的，财产权结构对于市场也只是在偶然的情况下才是有效的，只 有在对动机和环境作了相似的假设时，才有这种关系。只是在我们已经假设人们想做竞争交 易，而且市场运作的其它特征 (低交易成本、高信息量等) 具备时，实施充分的所有权才需 要市场行为。 事实上，在某些分配条件下，如稳定的垄断或卡特尔在起作用时，保护所有者的自由所 有权是与市场运作相冲突的。(在许多情况下)只有在货物的当下所有者的自由所有权被削减 时，市场定价机制的分散运作才能恢复。可说明这种冲突的例子有：反托拉斯法，以及政府 为了控制随心所欲的交易而设置的其它许多财产权限制。为了保护市场竞争，国家常常限制 货物所有者的所有权。 这整个讨论暗示了一个重要论点，即在个人有权做什么与他们受激励做什么之间存在 决定性区别。请回忆一下，针对经济参与者假设的理性只是指示他们最大限度实现效用的功 能，这决不意味着，人们将使他的生产能力和利润最大化。为了得出这个结论，必须把那个 经验的假设加到这个模型上。不过，这样一个假设是靠不住的，因为在经济利益以外，人还 有许多目的和意向可能追求，如意识形态，宗教，以及爱国主义目标等。例如，美国南方的 午餐馆，如果对所有种族的人都开放，会更有利可图，然而支持这个看法的论据，不会对某 些饭馆的种族主义所有者有说服力，他们出于自己的社会理由支持种族限制。我们将在下面 看到，这个例子在“不可见的手”的观点上有多么重要，这个观点依赖于自由所有权与自由 生产之间偶然的联系。 这些论点的实质意义将在下面各章中重现，尤其是在第六章中，那里讨论了对自由所有 权的功利主义辩护。那时，我将更充分地解释我所提出的主张：对人类的动机和偏好的一些 假设是似是而非的，正是这些假设支撑着自由所有权与市场之间的联系。 IV. 财产、资本主义和社会主义 在理想化的意义上，“资本主义”可直截了当地加以定义：它是生产手段的私人所有 制的一种统治。更一般地说，它是一种经济制度，在这种制度中，可供社会利用的生产资 源为个人(或象个人一样的实体) 拥有，并用来实现其拥有者的最大利益；而且，劳动(或 劳动力)也是为各个劳动者拥有。因此，资本主义可等同于私人财产权经济。然而，我们看 到，后一思想是从属于一些使这个定义复杂化的各种变化的。如果自由所有权是这里所指的 私人财产权的意思，那么这个理想化定义几乎与现实世界的事情没有什么关系。因为正如 我在前一章中所指出的，自由所有权的统治，如果有过的话，也很少完全到位。 一种经济称之为资本主义，至少必须将个人(在某种程度上的)从对生产性资源物的占有 中获得收入的权利和转让财产的权利纳入所有权的结构中。不过，象市场经济通常的情况那 样，一种经济安排是否是资本主义的，是一个程度的问题。 传统上，一些理论家把资本主义经济关系的思想与一种由领薪劳动者和资本家构成的阶 级结构的社会联系起来。我刚刚给出的那个关于资本主义的简单定义，只要满足某些最低限 度的分配性的条件，就意味着这种阶级划分。这些条件是：生产性资源的分配是不平等的， 存在一个由不拥有(非个人性的)生产物的个人构成的阶级。因此，如果一个地区内存在拥有 生产性资源的人和更多的不拥有这种资源的人，后一种人就将受到激励为前一种人提供服务 (劳动)，以换取报酬。这些条件是把资本主义财产结构(私人所有权) 与一个工薪劳动和阶 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn