第四章管理实证研究(上) 【教学目的】理解构念及其测量,掌握构念的测量方法;熟悉测量的李克特 量表编制与设计;理解测量工具的效度与信度,掌握效度和信度分析技术 【教学重点与难点】构念的测量方法;量表编制技术;效度与信度分析 【教学时数】8 【教学方法与手段】案例教学、课堂讨论、多媒体演示、上级操作 前述章节已经展现了研究工作的步骤和流程概况,而且已经明白,当研究者 对管理现象、问题或疑惑能够基于已有理论和知识作出自我的判断或回答,也就 意味着研究工作已经形成了假说和假设。研究假设表明了概念间的关系,其本质 是对导致管理问题、现象或结果的影响因素及其作用机理的认知。接下来,研究 工作的重点需要转移到对这些概念间关系的验证方面来,而验证需要对这些概念 的值进行观测,并基于一定的统计分析技术对这些概念之间的关系进行判断分析。 那么,如何观测概念的取值,并利用这些取值进行概念间关系的验证,就成了实 证研究最核心的内容。本章主要讲解测量问题,下一章主要介绍统计分析方法。 第一节测量及其基本原理 管理研究中的概念一般采用 construct而不是 concept,也就是采用构念一词。 所谓构念就是构想出来的概念,用来描述现实管理中的各种景象,例如“认同感” “幸福感”、“工作压力”、“合作满意度”等。构念最主要的不是构想,而是其包 含了不同的属性,并且这些属性往往需要或者应该是可以观测的。管理研究中构 念是抽象的,并不能直接观测。为了连接抽象的构念与具体的现象,就需要一个 中介或桥梁,这个中介或桥梁就是“测量”,可以简单理解为把一个抽象的概念 如何量化成数据,即所谓的操作化定义。测量学有一套严谨的理论,称之为测量 理论,这里简单对其进行介绍。需要强调的是,定量研究者远比定性研究者更关 心测量,在其研究中,测量是资料搜集前的一个独立步骤,并为此发展处专门的 术语和技术。由于定量研究者倾向于采取演绎取向,所以总是从概念开始,然后 通过精确、细致的测量来捕捉它,并表示为数字形式
- 1 - 第四章 管理实证研究（上） 【教学目的】理解构念及其测量，掌握构念的测量方法；熟悉测量的李克特 量表编制与设计；理解测量工具的效度与信度，掌握效度和信度分析技术 【教学重点与难点】构念的测量方法；量表编制技术；效度与信度分析 【教学时数】 8 【教学方法与手段】 案例教学、课堂讨论、多媒体演示、上级操作 前述章节已经展现了研究工作的步骤和流程概况，而且已经明白，当研究者 对管理现象、问题或疑惑能够基于已有理论和知识作出自我的判断或回答，也就 意味着研究工作已经形成了假说和假设。研究假设表明了概念间的关系，其本质 是对导致管理问题、现象或结果的影响因素及其作用机理的认知。接下来，研究 工作的重点需要转移到对这些概念间关系的验证方面来，而验证需要对这些概念 的值进行观测，并基于一定的统计分析技术对这些概念之间的关系进行判断分析。 那么，如何观测概念的取值，并利用这些取值进行概念间关系的验证，就成了实 证研究最核心的内容。本章主要讲解测量问题，下一章主要介绍统计分析方法。 第一节 测量及其基本原理 管理研究中的概念一般采用 construct 而不是 concept，也就是采用构念一词。 所谓构念就是构想出来的概念，用来描述现实管理中的各种景象，例如“认同感”、 “幸福感”、“工作压力”、“合作满意度”等。构念最主要的不是构想，而是其包 含了不同的属性，并且这些属性往往需要或者应该是可以观测的。管理研究中构 念是抽象的，并不能直接观测。为了连接抽象的构念与具体的现象，就需要一个 中介或桥梁，这个中介或桥梁就是“测量”，可以简单理解为把一个抽象的概念 如何量化成数据，即所谓的操作化定义。测量学有一套严谨的理论，称之为测量 理论，这里简单对其进行介绍。需要强调的是，定量研究者远比定性研究者更关 心测量，在其研究中，测量是资料搜集前的一个独立步骤，并为此发展处专门的 术语和技术。由于定量研究者倾向于采取演绎取向，所以总是从概念开始，然后 通过精确、细致的测量来捕捉它，并表示为数字形式
进一步理解构念 研究者创造出很多构念,是因为这些构念有助于把复杂的管理现象用最简单 的词概括出来,并且,管理学每一个理论中几乎都有不止一个构念,也就是说 管理理论均是一些或者一系列构念间关系的概括。但是,构念是抽象的、潜在的, 而不是具体的、可观察的,因而就必须设法把它们与具体现象或事物联系起来, 并寻找到适当的测量工具去测量这些构念,测量工作关注的就是此项工作,它是 项基础性的研究活动。 前述已经说明了,构念是由研究者构造出来的。但是,并不是任何一个抽象 的名词都可以作为构念,构念需要具备3个特征:构念是抽象的、不可直接观察 的;构念是与理论和模型相联系的:构念的定义是清晰而明确的°。 首先,构念包含了一定量的复杂信息,所以一般都是抽象和不能够直接观察 的。“部门”这个名词不是一个构念,因为这个概念已经非常具体,只要定义清 楚,就可以直接观察和计数。但是,部门内的“合作氛围”则是一个构念,是很 多信息的综合,由于并不存在合作氛围这样一个客观的事物,因此我们不能直接 观察它 其次,构念是用于建构理论的。研究者提出“组织认同”这个构念,就是因 为他们发现一些员工是否在内心把自己视为组织的一员会直接影响他们的工作 行为,用“组织认同”来解释这种影响才是研究者的目的。既然构念是人们建构 和设想出来的,就有可能并没有反映出事实本身的真相,因此,只有当构念被用 于一个理论中,并可以解释和预测我们观察到的现象时,这个构念才是有用的。 管理研究中也是如此,如果一个管理学构念能够被用于发展理论或建构新的理论, 并用来解释和预测管理现象,那么这个构念对于我们的研究是有意义的:相反, 有不少研究者为了使自己的研究看起来新颖而创造新构念,但对理论并没有实质 的帮助,这样的构念会像流星,很快就无人使用。 最后,构念应该是清晰的、有明确定义的。如果只看上面第二个条件,似乎 只要我们找到一个预测力很强的构念就可以拿来用了,但很多预测力强的构念由 于包含了过多的内容,在定义上难以达到清晰明确的标准。例如,美国学者卢桑 斯( Luthans,2004)提出了“心理资本”的概念,将其定义为个体在成长和发 ①罗胜强,姜嬿.管理学问卷调查研究方法[M]重庆:重庆大学出版社,2014:125-127
- 2 - 一、进一步理解构念 研究者创造出很多构念，是因为这些构念有助于把复杂的管理现象用最简单 的词概括出来，并且，管理学每一个理论中几乎都有不止一个构念，也就是说， 管理理论均是一些或者一系列构念间关系的概括。但是，构念是抽象的、潜在的， 而不是具体的、可观察的，因而就必须设法把它们与具体现象或事物联系起来， 并寻找到适当的测量工具去测量这些构念，测量工作关注的就是此项工作，它是 一项基础性的研究活动。 前述已经说明了，构念是由研究者构造出来的。但是，并不是任何一个抽象 的名词都可以作为构念，构念需要具备 3 个特征：构念是抽象的、不可直接观察 的；构念是与理论和模型相联系的；构念的定义是清晰而明确的①。 首先，构念包含了一定量的复杂信息，所以一般都是抽象和不能够直接观察 的。“部门”这个名词不是一个构念，因为这个概念已经非常具体，只要定义清 楚，就可以直接观察和计数。但是，部门内的“合作氛围”则是一个构念，是很 多信息的综合，由于并不存在合作氛围这样一个客观的事物，因此我们不能直接 观察它。 其次，构念是用于建构理论的。研究者提出“组织认同”这个构念，就是因 为他们发现一些员工是否在内心把自己视为组织的一员会直接影响他们的工作 行为，用“组织认同”来解释这种影响才是研究者的目的。既然构念是人们建构 和设想出来的，就有可能并没有反映出事实本身的真相，因此，只有当构念被用 于一个理论中，并可以解释和预测我们观察到的现象时，这个构念才是有用的。 管理研究中也是如此，如果一个管理学构念能够被用于发展理论或建构新的理论， 并用来解释和预测管理现象，那么这个构念对于我们的研究是有意义的；相反， 有不少研究者为了使自己的研究看起来新颖而创造新构念，但对理论并没有实质 的帮助，这样的构念会像流星，很快就无人使用。 最后，构念应该是清晰的、有明确定义的。如果只看上面第二个条件，似乎 只要我们找到一个预测力很强的构念就可以拿来用了，但很多预测力强的构念由 于包含了过多的内容，在定义上难以达到清晰明确的标准。例如，美国学者卢桑 斯（Luthans，2004）提出了“心理资本”的概念，将其定义为个体在成长和发 ① 罗胜强，姜嬿. 管理学问卷调查研究方法[M]. 重庆：重庆大学出版社，2014:125-127
展过程中表现出来的一种积极心理状态。不少学者在其之后做了大量研究,发现 心理资本的确可以预测工作绩效、工作感受、职业发展等。那么,心理资本到底 包含了哪些内容呢?卢桑斯( Luthans, Youssef and avolio,2007)对心理资本的 定义进行了修订,认为心理资本是“个体的积极心理发展状态,其特点是:(1) 拥有表现和付出必要努力、成功完成具有挑战性的任务的自信(自我效能感) (2)对当前和将来的成功做积极归因(乐观);(3)坚持目标,为了取得成功, 在必要时能够重新选择实现目标的路线(希望);(4)当遇到问题和困难时,能 够坚持、很快恢复和采取迂回途径来取得成功(坚韧)”。对于一个管理实践者来 说,这个定义可能已经足够明确了;但对于严谨的研究者来说,可能需要多问几 个问题。心理资本表示一个人哪方面的特征呢?是个性特质还是能力?和其他个 性特征或能力的构念能够区分吗?它是几个已有构念的统称和综合吗?如果这 些问题都不能够很好地回答,我们就需要质疑这个构念本身的定义是否清楚了。 因此,一个有很强解释力的构念如果没有清晰明确的定义,也不一定能成为一个 好的管理构念,因为很难使用定义模糊的构念发展一个精确的管理理论。 “清晰的、有明确定义的”这个对构念的要求,换句话说,也就是构念所代 表的范围应该是适当和清晰的。首先,范围的适当也就是既不能太宽泛,也不能 太狭窄。例如,如果想建立一个新的构念,称为“员工感受”,这个构念包含了 员工一切与企业有关的感觉。这样的一个构念就很成问题了,因为“员工感受” 谈的是哪一方面的感受呢?对什么的感受呢?如果我在企业中认识了一个同事, 发现自己很喜欢她,并希望她与我成为男女朋友,这样的恋情是“员工感受”的 一部分吗?反过来说,构念也不能太窄。如果我发展一个新的构念,称为“员工 对上司的能力的满意度”,就很难用这个构念发展理论。同时构念一定是要简单、 清晰的。我们不可以建立一个构念,称为“员工因为工作的压力,而产生的离职 倾向”。这样做的话,就把理论因果都定义在构念里面,无须再建构任何理论了。 、构念的测量 测量是“根据法则给客体或事件指派数字”,蒂文斯1946年这样认为。因为 构念本身都是抽象的,如果没有方法把它们与具体现象联系起来,并且用数字把 它们的程度表示出来,就不能够使用这些构念做实证研究。例如,研究员工的工 作满意度,就必须考虑工作满意度是高还是低的问题,当然也必须明确多少是高
- 3 - 展过程中表现出来的一种积极心理状态。不少学者在其之后做了大量研究，发现 心理资本的确可以预测工作绩效、工作感受、职业发展等。那么，心理资本到底 包含了哪些内容呢？卢桑斯（Luthans，Youssef and Avolio，2007）对心理资本的 定义进行了修订，认为心理资本是“个体的积极心理发展状态，其特点是：（1） 拥有表现和付出必要努力、成功完成具有挑战性的任务的自信（自我效能感）； （2）对当前和将来的成功做积极归因（乐观）；（3）坚持目标，为了取得成功， 在必要时能够重新选择实现目标的路线（希望）；（4）当遇到问题和困难时，能 够坚持、很快恢复和采取迂回途径来取得成功（坚韧）”。对于一个管理实践者来 说，这个定义可能已经足够明确了；但对于严谨的研究者来说，可能需要多问几 个问题。心理资本表示一个人哪方面的特征呢？是个性特质还是能力？和其他个 性特征或能力的构念能够区分吗？它是几个已有构念的统称和综合吗？如果这 些问题都不能够很好地回答，我们就需要质疑这个构念本身的定义是否清楚了。 因此，一个有很强解释力的构念如果没有清晰明确的定义，也不一定能成为一个 好的管理构念，因为很难使用定义模糊的构念发展一个精确的管理理论。 “清晰的、有明确定义的”这个对构念的要求，换句话说，也就是构念所代 表的范围应该是适当和清晰的。首先，范围的适当也就是既不能太宽泛，也不能 太狭窄。例如，如果想建立一个新的构念，称为“员工感受”，这个构念包含了 员工一切与企业有关的感觉。这样的一个构念就很成问题了，因为“员工感受” 谈的是哪一方面的感受呢？对什么的感受呢？如果我在企业中认识了一个同事， 发现自己很喜欢她，并希望她与我成为男女朋友，这样的恋情是“员工感受”的 一部分吗？反过来说，构念也不能太窄。如果我发展一个新的构念，称为“员工 对上司的能力的满意度”，就很难用这个构念发展理论。同时构念一定是要简单、 清晰的。我们不可以建立一个构念，称为“员工因为工作的压力，而产生的离职 倾向”。这样做的话，就把理论因果都定义在构念里面，无须再建构任何理论了。 二、构念的测量 测量是“根据法则给客体或事件指派数字”，蒂文斯 1946 年这样认为。因为 构念本身都是抽象的，如果没有方法把它们与具体现象联系起来，并且用数字把 它们的程度表示出来，就不能够使用这些构念做实证研究。例如，研究员工的工 作满意度，就必须考虑工作满意度是高还是低的问题，当然也必须明确多少是高
多少是低,而且必须将工作满意度与员工对企业的忠诚等联系起来。还有一个更 清晰的例子,物理学中的温度是一个抽象概念,我们无法直接观测和测量温度的 多少,于是发明了水银温度计来帮助人们测量温度的高低。通过给不同水银柱的 髙度标上相对应的温度的数字,就可以对温度进行测量了。在这个测量中,虽然 温度(构念)这个概念是抽象的、不可直接观测的,但是温度计(测量)上的读 数是客观而具体的。 (一)理解测量 研究者通过一些方法收集看得见的资料为一个构念所代表的属性指派数字 时,就是对这个构念的测量。指派数字可以有不同的方法,可以用一个客观指标 作为构念的测量,如用ROA表示企业的绩效;可以用一个逻辑上与构念密切相 关的指标来作为替代物间接测量构念,如用市场份额来代表企业的市场竞争力 还可以用量表对构念进行测量,如工作压力量表可以用来测量个人感知的工作压 力的大小。管理硏究中这三种测量方式都会用到,而测量用得最多的就是量表, 因此,后面将重点讨论量表的方法。 测量是根据法则而分派数字于物体或事件之上,这一方式的定义曾被科学家 们热烈地讨论过,尤以心理计量学家为然。测量的定义中包含了数字、物体与事 件、分派法则三个元素。首先,物体与事件是代表研究中所感兴趣的东西,它们 是引起研究者兴趣的事物的属性或特征。例如在营销方面,我们主要的兴趣对象 是消费者,而且我们感兴趣的是他们所具有的具体特征,并常用“特质”来区别 物体本身及其具有的某些特别属性。比如,管理者虽对消费者本身深感兴趣,但 他们仍以消费者所具有的具体特质,诸如购买能力和兴趣偏好,来了解消费者。 因此,不管研究者感兴趣的事物是什么,但这些事物均因其含有的特质程度而异。 此外,利用特质来描述事物,有助于了解和沟通。基于此,管理者对于消费者的 若干特质,诸如年龄、性别、收入水平、动机等,都会感到兴趣。 测量中的一个数字可以当做一种物体或事件特征的代表符号,例如,人们常 以120斤代表某一个体的体重,如同以185米代表一个人的身高。同样的,“聪 明”可以用来形容一个人的普通智力,但也可用IQ值为115作为相同的用途。 不论在哪一种情况,这些符号都是抽象的东西,它们不是物体或事件的本身,而
- 4 - 多少是低，而且必须将工作满意度与员工对企业的忠诚等联系起来。还有一个更 清晰的例子，物理学中的温度是一个抽象概念，我们无法直接观测和测量温度的 多少，于是发明了水银温度计来帮助人们测量温度的高低。通过给不同水银柱的 高度标上相对应的温度的数字，就可以对温度进行测量了。在这个测量中，虽然 温度（构念）这个概念是抽象的、不可直接观测的，但是温度计（测量）上的读 数是客观而具体的。 （一）理解测量 研究者通过一些方法收集看得见的资料为一个构念所代表的属性指派数字 时，就是对这个构念的测量。指派数字可以有不同的方法，可以用一个客观指标 作为构念的测量，如用 ROA 表示企业的绩效；可以用一个逻辑上与构念密切相 关的指标来作为替代物间接测量构念，如用市场份额来代表企业的市场竞争力； 还可以用量表对构念进行测量，如工作压力量表可以用来测量个人感知的工作压 力的大小。管理研究中这三种测量方式都会用到，而测量用得最多的就是量表， 因此，后面将重点讨论量表的方法。 测量是根据法则而分派数字于物体或事件之上，这一方式的定义曾被科学家 们热烈地讨论过，尤以心理计量学家为然。测量的定义中包含了数字、物体与事 件、分派法则三个元素。首先，物体与事件是代表研究中所感兴趣的东西，它们 是引起研究者兴趣的事物的属性或特征。例如在营销方面，我们主要的兴趣对象 是消费者，而且我们感兴趣的是他们所具有的具体特征，并常用“特质”来区别 物体本身及其具有的某些特别属性。比如，管理者虽对消费者本身深感兴趣，但 他们仍以消费者所具有的具体特质，诸如购买能力和兴趣偏好，来了解消费者。 因此，不管研究者感兴趣的事物是什么，但这些事物均因其含有的特质程度而异。 此外，利用特质来描述事物，有助于了解和沟通。基于此，管理者对于消费者的 若干特质，诸如年龄、性别、收入水平、动机等，都会感到兴趣。 测量中的一个数字可以当做一种物体或事件特征的代表符号，例如，人们常 以 120 斤代表某一个体的体重，如同以 1.85 米代表一个人的身高。同样的，“聪 明”可以用来形容一个人的普通智力，但也可用 IQ 值为 115 作为相同的用途。 不论在哪一种情况，这些符号都是抽象的东西，它们不是物体或事件的本身，而
仅是代表物体或事件的特性而已。此外,这些符号(如1,2,3或I,Ⅱ,Ⅲ) 本身不具意义,仅当研究者赋予其意义时,它们才会具有意义。一般来讲,有些 特质及其符号己为大家所熟知,所以它们的意义非常的清晰。但是,有些特质及 其符号并非如此。比如,某20岁男孩的体重是120斤,此数字所代表的意义相 当清楚。但是,这男孩上学期的数学等级与“丙”所代表意义有所不同,这种差 异是由于分派的法则不同造成的。 测量中最有趣、最困难的工作就是设定法则。所谓法则是做什么的一种指引 或方法,例如数学上的一种法则是函数,它是把某一集合中的物体分派到另一集 合的物体之上的法则。然而,在测量方面,有一种法则或许可以描述为:“依据 每个人的好坏而分派1至5的数字。假如某一个人非常好,那么就分派数字5 给他。假使某一个人非常坏,那么就分派数字1给他。至于介于两极端之间的人, 则分派给他们中间的数字2~4。”此外,另一法则是“假如一个人是男的,则分 派他数字1,假如一个人是女的,则分派她数字0。”当然,在使用这一法则之前, 必须先有另一法则来界定男女才可。 假定有一个集合A,含有5个人,其中3男2女:a1、a和a是男;a2和a5 是女。如果要决定其性别,假使已有一种先验的法则可以让研究者清晰地界定性 别,那么研究者可以应用前面的叙述,即如一个人是男的,则分派数字1,如果 是女的,则分派数字0。现在如让0和1为一集合,称为B,那么B={0}。可 把这种测量的解剖图呈现如图4.1。 a1 图4.1性别测量中的函数关系 考虑这样一个例子,我们如何知道一位主管支持下属的程度?你可能已经想 到很多方法,如让主管自己报告是否支持下属,让下属报告是否感觉到被支持
- 5 - 仅是代表物体或事件的特性而已。此外，这些符号（如 1，2，3 或 I，Ⅱ，Ⅲ） 本身不具意义，仅当研究者赋予其意义时，它们才会具有意义。一般来讲，有些 特质及其符号已为大家所熟知，所以它们的意义非常的清晰。但是，有些特质及 其符号并非如此。比如，某 20 岁男孩的体重是 120 斤，此数字所代表的意义相 当清楚。但是，这男孩上学期的数学等级与“丙”所代表意义有所不同，这种差 异是由于分派的法则不同造成的。 测量中最有趣、最困难的工作就是设定法则。所谓法则是做什么的一种指引 或方法，例如数学上的一种法则是函数，它是把某一集合中的物体分派到另一集 合的物体之上的法则。然而，在测量方面，有一种法则或许可以描述为：“依据 每个人的好坏而分派 1 至 5 的数字。假如某一个人非常好，那么就分派数字 5 给他。假使某一个人非常坏，那么就分派数字 1 给他。至于介于两极端之间的人， 则分派给他们中间的数字 2～4。”此外，另一法则是“假如一个人是男的，则分 派他数字 1，假如一个人是女的，则分派她数字 0。”当然，在使用这一法则之前， 必须先有另一法则来界定男女才可。 假定有一个集合 A ，含有 5 个人，其中 3 男 2 女： 1 a 、 3 a 和 4 a 是男； 2 a 和 5 a 是女。如果要决定其性别，假使已有一种先验的法则可以让研究者清晰地界定性 别，那么研究者可以应用前面的叙述，即如一个人是男的，则分派数字 1，如果 是女的，则分派数字 0。现在如让 0 和 1 为一集合，称为 B ，那么 B 01，。可 把这种测量的解剖图呈现如图 4.1。 图 4.1 性别测量中的函数关系 考虑这样一个例子，我们如何知道一位主管支持下属的程度？你可能已经想 到很多方法，如让主管自己报告是否支持下属，让下属报告是否感觉到被支持， 1 2 3 4 5 a a a a a 0 1