上海充通大 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 二、禁止垄断协议制度 “进行同一种贸易活动的人们甚至为了娱乐或消遣 也很少聚集在一起，但他们聚会的结果，往往不 是阴谋对付公众便是筹划抬高价格。”（亚当·斯 密《国富论》) ©我国《反垄断法》第二章专章规定了“垄断协 议
二、禁止垄断协议制度 “进行同一种贸易活动的人们甚至为了娱乐或消遣 也很少聚集在一起，但他们聚会的结果，往往不 是阴谋对付公众便是筹划抬高价格。 ”（亚当·斯 密《国富论》） 我国《反垄断法》第二章专章规定了“垄断协 议”
上游文通大警 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY (一)垄断协议的概念与要件 “垄断协议”与“联合限制竞争”(“排除、限 制竞争的协议、决定或者其他协同行为”) ©所谓垄断协议，就是指两个或两个以上的经营者， 采取协议、决定或者其他协同一致的行为，共同 对特定市场的竞争加以排除、限制的行为。 垄断协议的主体(2个以上的经营者) 垄断协议的内容（共谋） 垄断协议的目的和效果（排除、限制竞争）
（一）垄断协议的概念与要件 “垄断协议”与“联合限制竞争”（“排除、限 制竞争的协议、决定或者其他协同行为”） 所谓垄断协议，就是指两个或两个以上的经营者， 采取协议、决定或者其他协同一致的行为，共同 对特定市场的竞争加以排除、限制的行为。 • 垄断协议的主体（2个以上的经营者） • 垄断协议的内容（共谋） • 垄断协议的目的和效果（排除、限制竞争）
上游文通大警 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY (二)垄断协议的基本分类 © 垄断协议可以从不同的角度加以分类。其中，根据参与 者之间的相互关系而进行的分类是最基本的分类 横向垄断协议，是指两个或两个以上因生产或销售同一 类型产品或提供同一类服务而处于相互直接竞争中的经 营者，通过共谋而实施的限制竞争行为。经营者之间的 横向限制一般又可称为卡特尔(Cartel) 纵向垄断协议，是指两个或两个以上在同一产业中处于 不同阶段而有买卖关系的经营者，通过共谋而实施的限 制竞争行为
（二）垄断协议的基本分类 垄断协议可以从不同的角度加以分类。其中，根据参与 者之间的相互关系而进行的分类是最基本的分类。 横向垄断协议，是指两个或两个以上因生产或销售同一 类型产品或提供同一类服务而处于相互直接竞争中的经 营者，通过共谋而实施的限制竞争行为。经营者之间的 横向限制一般又可称为卡特尔（Cartel）。 纵向垄断协议，是指两个或两个以上在同一产业中处于 不同阶段而有买卖关系的经营者，通过共谋而实施的限 制竞争行为
上游充通大学 (三)垄断协议的法律确认 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 我国《反垄断法》在第二章对垄断协议进行了规定。 第13条首先规定了横向限制，即禁止具有竞争关系的经 营者达成下列垄断协议： (1)固定或者变更商品价格的； (2)限制商品的生产数量或者销售数量的； (3)分割销售市场或者原材料采购市场的； (4)限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产 品的； (5)联合抵制交易的； (6)国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 “本身违法”与“核心卡特尔
我国《反垄断法》在第二章对垄断协议进行了规定。 第13条首先规定了横向限制，即禁止具有竞争关系的经 营者达成下列垄断协议： (1)固定或者变更商品价格的； (2)限制商品的生产数量或者销售数量的； (3)分割销售市场或者原材料采购市场的； (4)限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产 品的； (5)联合抵制交易的； (6)国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 “本身违法”与“核心卡特尔” 。 （三）垄断协议的法律确认
上游充通大兽 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 广西南宁、柳州市查处两地33家米粉生产厂家串通涨价案 2009年11月1日，南宁市鲜一阁食品厂负责人阙之和召集南宁17家米粉厂举行会 议，提出通过承包、联营、入股及分红等方式，整合南宁市米粉生产行业的方案 和米粉涨价的设想。经协商，最终有9家米粉生产企业与阙之和签订承包合同： 有1家签订联营协议。2009年12月16日，包括鲜一阁在内的南宁市16家米粉厂再 次召开会议，商讨涨价事宜并达成共识。涨价前夕，18家米粉厂还采用打电话的 形式进行联系与沟通，交换联合涨价的意见。2010年1月1日起，上述18家米粉厂 联合涨价：其余生产厂家跟风涨价。 南宁米粉涨价后，柳州部分米粉生产厂家负责人主动与阙之和联系，商讨米粉涨 价问题。2010年1月上中旬，柳州15家米粉厂负责人先后3次召开会议，商讨与阙 之和合作经营和统一涨价问题。同时，阙之和与柳州兄弟等米粉厂负责人通过利 诱、胁迫等手段，向柳州市各米粉生产厂家施加压力。最终协商决定自1月21日 起，各米粉生产厂家统一提高出厂价格，并与阙之和签订了合作利润分成协议。 案情查清后，价格主管部门按照区别情况、分类处理的原则，依法对涉案米粉生 产厂共33家实施了行政处罚。其中，对南宁市鲜一阁食品厂和柳州市兄弟、永财 两家米粉生产厂共3家涨价组织者分别处以10万元罚款；对参与串通涨价的米粉 厂共18家根据情节轻重，分别处以3一8万元罚款；对主动配合价格主管部门查处 案件、提供重大线索并主动改正错误的米粉厂共12家给予警告，免于经济处罚。 此外，对少数跟风涨价的米粉生产厂下发了提醒告诫书，要求其价格自律
广西南宁、柳州市查处两地33家米粉生产厂家串通涨价案 • 2009年11月1日，南宁市鲜一阁食品厂负责人阙之和召集南宁17家米粉厂举行会 议，提出通过承包、联营、入股及分红等方式，整合南宁市米粉生产行业的方案 和米粉涨价的设想。经协商，最终有9家米粉生产企业与阙之和签订承包合同； 有1家签订联营协议。2009年12月16日，包括鲜一阁在内的南宁市16家米粉厂再 次召开会议，商讨涨价事宜并达成共识。涨价前夕，18家米粉厂还采用打电话的 形式进行联系与沟通，交换联合涨价的意见。2010年1月1日起，上述18家米粉厂 联合涨价；其余生产厂家跟风涨价。 • 南宁米粉涨价后，柳州部分米粉生产厂家负责人主动与阙之和联系，商讨米粉涨 价问题。2010年1月上中旬，柳州15家米粉厂负责人先后3次召开会议，商讨与阙 之和合作经营和统一涨价问题。同时，阙之和与柳州兄弟等米粉厂负责人通过利 诱、胁迫等手段，向柳州市各米粉生产厂家施加压力。最终协商决定自1月21日 起，各米粉生产厂家统一提高出厂价格，并与阙之和签订了合作利润分成协议。 • 案情查清后，价格主管部门按照区别情况、分类处理的原则，依法对涉案米粉生 产厂共33家实施了行政处罚。其中，对南宁市鲜一阁食品厂和柳州市兄弟、永财 两家米粉生产厂共3家涨价组织者分别处以10万元罚款；对参与串通涨价的米粉 厂共18家根据情节轻重，分别处以3—8万元罚款；对主动配合价格主管部门查处 案件、提供重大线索并主动改正错误的米粉厂共12家给予警告，免于经济处罚。 此外，对少数跟风涨价的米粉生产厂下发了提醒告诫书，要求其价格自律