1比较制度 渐增的迹象无情地显示,这个星球的 人类生活正在被引向一场灾难。的确,好 几种祸患是可能的,即便我们躲过了其中 之一,也会被另外的灾祸攥住,按目前的 人口增长率,下个世纪地球上将有400亿 人,太多的人口需要喂养。假如工业生产 在下个世纪照现在的速度增长,对资源的 需求将扩大1000倍。一些科学家们说,能 量的散发将在很长一段时间内使地球的温 度上升到人类居住所无法忍受的水平之 上。所有这一切都假定,一场核灾难并不 会使我们逃脱退化衰败的长期的极度痛 然而,最令人担忧的一个灾难也许是 人类易犯错误和迟钝愚笨的智识,要么结 束人的生命,要么使之坠入一个难以忍受 的悲惨境地。人类条件的下降不是不可避 免的。我们务必决定,是否继续以灾难性 的速度从事再生产,劫掠星球的资源,或 者通过热量污染或少数瞬间爆炸从地球表 面上烧毁自己。世界是人的产物,并非是
１ 比 较 制 度 渐 增 的 迹 象 无 情 地 显 示 ， 这 个 星 球 的 人 类 生 活 正 在 被 引 向 一 场 灾 难 。 的 确 ， 好 几 种 祸 患 是 可 能 的 ， 即 便 我 们 躲 过 了 其 中 之 一 ， 也 会 被 另 外 的 灾 祸 攥 住 ， 按 目 前 的 人 口 增 长 率 ， 下 个 世 纪 地 球 上 将 有 ４ ０ ０ 亿 人 ， 太 多 的 人 口 需 要 喂 养 。 假 如 工 业 生 产 在 下 个 世 纪 照 现 在 的 速 度 增 长 ， 对 资 源 的 需 求 将 扩 大 １ ０ ０ ０ 倍 。 一 些 科 学 家 们 说 ， 能 量 的 散 发 将 在 很 长 一 段 时 间 内 使 地 球 的 温 度 上 升 到 人 类 居 住 所 无 法 忍 受 的 水 平 之 上 。 所 有 这 一 切 都 假 定 ， 一 场 核 灾 难 并 不 会 使 我 们 逃 脱 退 化 衰 败 的 长 期 的 极 度 痛 苦 。 ① 然 而 ， 最 令 人 担 忧 的 一 个 灾 难 也 许 是 ， 人 类 易 犯 错 误 和 迟 钝 愚 笨 的 智 识 ， 要 么 结 束 人 的 生 命 ， 要 么 使 之 坠 入 一 个 难 以 忍 受 的 悲 惨 境 地 。 人 类 条 件 的 下 降 不 是 不 可 避 免 的 。 我 们 务 必 决 定 ， 是 否 继 续 以 灾 难 性 的 速 度 从 事 再 生 产 ， 劫 掠 星 球 的 资 源 ， 或 者 通 过 热 量 污 染 或 少 数 瞬 间 爆 炸 从 地 球 表 面 上 烧 毁 自 己 。 世 界 是 人 的 产 物 ， 并 非 是
政治与市场世界的政治—经济制度 与人无关的既成事实 设想,人们企望留给未来某种思想,那么,他们可以利 用什么样的政治一经济机制,来保持——实实在在地扩展 地球上人类的生活质量?这便是本书的课题。一些人怀 疑政治和经济机制的功用。他们会说,人类的未来决定于道 德的复兴,或者是科学和工艺技术,或者是内心的反省,或 者是家庭的一种新形式或其他小集团的组合,或者是有机的 食品——其清单已经开列出来。本书是为那些相信政治学和 经济学可以解释事物的人们而作 政治—一经济制度 适用于现在和未来的政治一经济机制,在一个很低的抽 象水平上,已经多得难以计数。它们包括各种各样的设计发 明,如立法机构、监狱、研究单位、军队、双重账目簿记、国 民收入统计、商业企业、司局处署、契约合同、间谍机构、秘 密警察、联合国和经互会一类的国际组织、选举、民意测验、 市政环保厅等。它们在永无止息地调整改组之中,世界所有 国家都在创造新的形式。 在一个更高的抽象水平上,这些多变的机制可以聚合成 少量不大变化的范畴。虽然几年前古巴那种用道德激励代替 传统的市场刺激以创造新时代的尝试曾吸引了人们的注意 力,虽然出现了中国的无产阶级文化大革命的豪情壮志,但
与 人 无 关 的 既 成 事 实 。 设 想 ， 人 们 企 望 留 给 未 来 某 种 思 想 ， 那 么 ， 他 们 可 以 利 用 什 么 样 的 政 治 — 经 济 机 制 ， 来 保 持 — — 实 实 在 在 地 扩 展 — — 地 球 上 人 类 的 生 活 质 量 ？ 这 便 是 本 书 的 课 题 。 一 些 人 怀 疑 政 治 和 经 济 机 制 的 功 用 。 他 们 会 说 ， 人 类 的 未 来 决 定 于 道 德 的 复 兴 ， 或 者 是 科 学 和 工 艺 技 术 ， 或 者 是 内 心 的 反 省 ， 或 者 是 家 庭 的 一 种 新 形 式 或 其 他 小 集 团 的 组 合 ， 或 者 是 有 机 的 食 品 — — 其 清 单 已 经 开 列 出 来 。 本 书 是 为 那 些 相 信 政 治 学 和 经 济 学 可 以 解 释 事 物 的 人 们 而 作 。 政 治 — — 经 济 制 度 适 用 于 现 在 和 未 来 的 政 治 — 经 济 机 制 ， 在 一 个 很 低 的 抽 象 水 平 上 ， 已 经 多 得 难 以 计 数 。 它 们 包 括 各 种 各 样 的 设 计 发 明 ， 如 立 法 机 构 、 监 狱 、 研 究 单 位 、 军 队 、 双 重 账 目 簿 记 、 国 民 收 入 统 计 、 商 业 企 业 、 司 局 处 署 、 契 约 合 同 、 间 谍 机 构 、 秘 密 警 察 、 联 合 国 和 经 互 会 一 类 的 国 际 组 织 、 选 举 、 民 意 测 验 、 市 政 环 保 厅 等 。 它 们 在 永 无 止 息 地 调 整 改 组 之 中 ， 世 界 所 有 国 家 都 在 创 造 新 的 形 式 。 在 一 个 更 高 的 抽 象 水 平 上 ， 这 些 多 变 的 机 制 可 以 聚 合 成 少 量 不 大 变 化 的 范 畴 。 虽 然 几 年 前 古 巴 那 种 用 道 德 激 励 代 替 传 统 的 市 场 刺 激 以 创 造 新 时 代 的 尝 试 曾 吸 引 了 人 们 的 注 意 力 ， 虽 然 出 现 了 中 国 的 无 产 阶 级 文 化 大 革 命 的 豪 情 壮 志 ， 但 ２ 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度
政治与市场世界的政治—经济制度 呈现在人们面前的基本的政治一经济抉择只有一张很短的清 单。一是通过政府权威的社会组织。另一是通过交换和市场 的社会组织。还有一个,如我将建议的,乃通过说服的社会 组织;必须承认,它的可行性尚未得到充分界定。此外还有 少量社会组织。在这为数不多的社会组织下,人们可以用形 式多样的方法组合并给出特殊的形态。 基本抉择的可能性,大多是在世界的工业化国家以及中 国、古巴和南斯拉夫得到充分发展。在世界其他地区,不发 达国家主要是移植照搬工业化制度。我们因而将在自己的分 析里尽量排除数量最多的不发达制度;我们认识到,无论如 何,它们的特殊问题及表征值得分卷专述。 谬见 基本的政治一经济机制依然没有获得很好的理解。比如, 有一种神话在传播,说市场已经死亡或接近死亡。这一点是 怎么知道的呢?因为计划的作用在显著增加。计划作用确实 有增加,但争论的逻辑等于是说,假如一个人为了锻练而慢 步,就必须放弃游泳,仿佛两者不可兼得。计划的重要内容, 采取了指导或引导市场而不是取而代之的形式:在一个公司 内部,计划是一种使公司更有效地参与市场的方法。大规模 经营的出现,亦不成其为市场衰败的证据。有两位或许指望 见到市场衰败证据的马克思主义经济学家写道:“主要是通过 市场,大企业互相联系,也联系着消费者,联系着劳动,联 系着更小的经营。”我们之所以格外需要更好地理解市场制
呈 现 在 人 们 面 前 的 基 本 的 政 治 — 经 济 抉 择 只 有 一 张 很 短 的 清 单 。 一 是 通 过 政 府 权 威 的 社 会 组 织 。 另 一 是 通 过 交 换 和 市 场 的 社 会 组 织 。 还 有 一 个 ， 如 我 将 建 议 的 ， 乃 通 过 说 服 的 社 会 组 织 ； 必 须 承 认 ， 它 的 可 行 性 尚 未 得 到 充 分 界 定 。 此 外 还 有 少 量 社 会 组 织 。 在 这 为 数 不 多 的 社 会 组 织 下 ， 人 们 可 以 用 形 式 多 样 的 方 法 组 合 并 给 出 特 殊 的 形 态 。 基 本 抉 择 的 可 能 性 ， 大 多 是 在 世 界 的 工 业 化 国 家 以 及 中 国 、 古 巴 和 南 斯 拉 夫 得 到 充 分 发 展 。 在 世 界 其 他 地 区 ， 不 发 达 国 家 主 要 是 移 植 照 搬 工 业 化 制 度 。 我 们 因 而 将 在 自 己 的 分 析 里 尽 量 排 除 数 量 最 多 的 不 发 达 制 度 ； 我 们 认 识 到 ， 无 论 如 何 ， 它 们 的 特 殊 问 题 及 表 征 值 得 分 卷 专 述 。 谬 见 基 本 的 政 治 — 经 济 机 制 依 然 没 有 获 得 很 好 的 理 解 。 比 如 ， 有 一 种 神 话 在 传 播 ， 说 市 场 已 经 死 亡 或 接 近 死 亡 。 ② 这 一 点 是 怎 么 知 道 的 呢 ？ 因 为 计 划 的 作 用 在 显 著 增 加 。 计 划 作 用 确 实 有 增 加 ， 但 争 论 的 逻 辑 等 于 是 说 ， 假 如 一 个 人 为 了 锻 练 而 慢 步 ， 就 必 须 放 弃 游 泳 ， 仿 佛 两 者 不 可 兼 得 。 计 划 的 重 要 内 容 ， 采 取 了 指 导 或 引 导 市 场 而 不 是 取 而 代 之 的 形 式 ； 在 一 个 公 司 内 部 ， 计 划 是 一 种 使 公 司 更 有 效 地 参 与 市 场 的 方 法 。 大 规 模 经 营 的 出 现 ， 亦 不 成 其 为 市 场 衰 败 的 证 据 。 有 两 位 或 许 指 望 见 到 市 场 衰 败 证 据 的 马 克 思 主 义 经 济 学 家 写 道 ： “ 主 要 是 通 过 市 场 ， 大 企 业 互 相 联 系 ， 也 联 系 着 消 费 者 ， 联 系 着 劳 动 ， 联 系 着 更 小 的 经 营 。 ” ③ 我 们 之 所 以 格 外 需 要 更 好 地 理 解 市 场 制 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度 ３
4 政治与市场世界的政治—一经济制度 度,还因为南斯拉夫—一定程度上也包括匈牙利—一从50 年代以来已建立起一种社会主义市场制度 有一种不算神话、而属于误解的普遍观点,其内容涉及 自由民主的政府如何运作的问题。除了一些关于利益集团的 分析外,民主理论没有给商业企业留下任何余地。在美国的 法律中,公司是一个“人”;在所有民主的市场取向的制度下, 公司和其他商业企业已进入政治生活。它们的需求和偏好传 递到立法者那儿,其迫力和强度不亚于公民们的需求和偏好。 但这些非真实的人比我们这些人更高大更富有,且具有我们 不具有的权利。它们的政治作用有别于一般公民的政治作用, 并使后者相形见绌。显然,需要扩展民主理论,吸收有关我 们所说的实业界的特权地位的分析 事实上,我们对自由民主的理解是如此贫乏,以致我们 不知道——一不论经济学家还是政治学家都未得出比探讨问题 的思辨性随笔更多的东西—一为什么自由民主仅仅出现在市 场取向的国家,但不是所有市场取向的国家,只是其中一部 分国家。市场与民主之间的联系,从多方面估量,乃是一个 惊人的历史事实。如果我们不能解释它,就既无法理解市场, 也不能理解民主。 我们同样没有很好地了解共产主义制度。以某些重要方 为避开是否世界上工业化的混合制度(我们曾经称之为资本主义制度)仍 然算资本主义制度的不必要的争论,我们将绕开这个概念:反过来,把它 们称作市场取向的制度,或者,当它们有可能与社会主义市场制度混淆时, 称为私有企业制度
度 ， 还 因 为 南 斯 拉 夫 — — 一 定 程 度 上 也 包 括 匈 牙 利 — — 从 ５ ０ 年 代 以 来 已 建 立 起 一 种 社 会 主 义 市 场 制 度 。 有 一 种 不 算 神 话 、 而 属 于 误 解 的 普 遍 观 点 ， 其 内 容 涉 及 自 由 民 主 的 政 府 如 何 运 作 的 问 题 。 除 了 一 些 关 于 利 益 集 团 的 分 析 外 ， 民 主 理 论 没 有 给 商 业 企 业 留 下 任 何 余 地 。 在 美 国 的 法 律 中 ， 公 司 是 一 个 “ 人 ” ； 在 所 有 民 主 的 市 场 取 向 的 制 度 下 ， 公 司 和 其 他 商 业 企 业 已 进 入 政 治 生 活 。 它 们 的 需 求 和 偏 好 传 递 到 立 法 者 那 儿 ， 其 迫 力 和 强 度 不 亚 于 公 民 们 的 需 求 和 偏 好 。 但 这 些 非 真 实 的 人 比 我 们 这 些 人 更 高 大 更 富 有 ， 且 具 有 我 们 不 具 有 的 权 利 。 它 们 的 政 治 作 用 有 别 于 一 般 公 民 的 政 治 作 用 ， 并 使 后 者 相 形 见 绌 。 显 然 ， 需 要 扩 展 民 主 理 论 ， 吸 收 有 关 我 们 所 说 的 实 业 界 的 特 权 地 位 的 分 析 。 事 实 上 ， 我 们 对 自 由 民 主 的 理 解 是 如 此 贫 乏 ， 以 致 我 们 不 知 道 — — 不 论 经 济 学 家 还 是 政 治 学 家 都 未 得 出 比 探 讨 问 题 的 思 辨 性 随 笔 更 多 的 东 西 — — 为 什 么 自 由 民 主 仅 仅 出 现 在 市 场 取 向 的 国 家 ， 但 不 是 所 有 市 场 取 向 的 国 家 ， 只 是 其 中 一 部 分 国 家 。 B 市 场 与 民 主 之 间 的 联 系 ， 从 多 方 面 估 量 ， 乃 是 一 个 惊 人 的 历 史 事 实 。 如 果 我 们 不 能 解 释 它 ， 就 既 无 法 理 解 市 场 ， 也 不 能 理 解 民 主 。 我 们 同 样 没 有 很 好 地 了 解 共 产 主 义 制 度 。 以 某 些 重 要 方 ４ 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度 B 为 避 开 是 否 世 界 上 工 业 化 的 混 合 制 度 （ 我 们 曾 经 称 之 为 资 本 主 义 制 度 ） 仍 然 算 资 本 主 义 制 度 的 不 必 要 的 争 论 ， 我 们 将 绕 开 这 个 概 念 ； 反 过 来 ， 把 它 们 称 作 市 场 取 向 的 制 度 ， 或 者 ， 当 它 们 有 可 能 与 社 会 主 义 市 场 制 度 混 淆 时 ， 称 为 私 有 企 业 制 度
政治与市场世界的政治—一经济制度 式而论,它们比多数市场取向的制度更人道,显示了对于收 入平等、职业保障、最低限度的保健以及其他必需品的一种 更大的关切。由于惊骇共产主义社会中公民自由的缺乏,由 于担心它们对思想无情地加以操纵,自由民主的拥护者常常 忘记,历史上人类许多最严重的过火行为是某种伟大的利他 主义努力的另一面。在法国大革命时期,恐怖同自由、平等、 博爱的口号结伴而行;在美国进行越南战争时,对村庄和生 活本身的野蛮摧残,伴有许多美国人正确或错误认为的保卫 一个民族自由的崇高激励。 有一方面的失败是世界范围的问题,那就是以新的结合 方式理解基本的政治一经济机制以及它们的潜力。印度在经 济发展上的困难,应部分归咎于它的领导人不能理解增长需 要增长机制:若不是市场(印度人的政策已使其瘫痪),就应 是政府权威(印度从未选择过动员方式)。这就像美国人、英 国人和苏联人在政策上曾经有过的重大失误一样。60年代 时,苏联曾以为,依靠更多投放劳力和资本资源以使农业朝 工业过渡的粗放而巨大的生产形式,而不是依靠知识和计划 的科学质量,便可以实现迅速的增长;在基本的政治一经济 机制的理解上,这就是一个根本性错误 人的工具 我们怎样尝试提高自己对这些制度的理解水平呢?途径 之一是设想在所有制度中,多数人花费他们的大部分时间照 料他们自己,这意味着,他们要么忽视他人、要么利用他人
式 而 论 ， 它 们 比 多 数 市 场 取 向 的 制 度 更 人 道 ， 显 示 了 对 于 收 入 平 等 、 职 业 保 障 、 最 低 限 度 的 保 健 以 及 其 他 必 需 品 的 一 种 更 大 的 关 切 。 由 于 惊 骇 共 产 主 义 社 会 中 公 民 自 由 的 缺 乏 ， 由 于 担 心 它 们 对 思 想 无 情 地 加 以 操 纵 ， 自 由 民 主 的 拥 护 者 常 常 忘 记 ， 历 史 上 人 类 许 多 最 严 重 的 过 火 行 为 是 某 种 伟 大 的 利 他 主 义 努 力 的 另 一 面 。 在 法 国 大 革 命 时 期 ， 恐 怖 同 自 由 、 平 等 、 博 爱 的 口 号 结 伴 而 行 ； 在 美 国 进 行 越 南 战 争 时 ， 对 村 庄 和 生 活 本 身 的 野 蛮 摧 残 ， 伴 有 许 多 美 国 人 正 确 或 错 误 认 为 的 保 卫 一 个 民 族 自 由 的 崇 高 激 励 。 有 一 方 面 的 失 败 是 世 界 范 围 的 问 题 ， 那 就 是 以 新 的 结 合 方 式 理 解 基 本 的 政 治 — 经 济 机 制 以 及 它 们 的 潜 力 。 印 度 在 经 济 发 展 上 的 困 难 ， 应 部 分 归 咎 于 它 的 领 导 人 不 能 理 解 增 长 需 要 增 长 机 制 ： 若 不 是 市 场 （ 印 度 人 的 政 策 已 使 其 瘫 痪 ） ， 就 应 是 政 府 权 威 （ 印 度 从 未 选 择 过 动 员 方 式 ） 。 这 就 像 美 国 人 、 英 国 人 和 苏 联 人 在 政 策 上 曾 经 有 过 的 重 大 失 误 一 样 。 ６ ０ 年 代 时 ， 苏 联 曾 以 为 ， 依 靠 更 多 投 放 劳 力 和 资 本 资 源 以 使 农 业 朝 工 业 过 渡 的 粗 放 而 巨 大 的 生 产 形 式 ， 而 不 是 依 靠 知 识 和 计 划 的 科 学 质 量 ， 便 可 以 实 现 迅 速 的 增 长 ； 在 基 本 的 政 治 — 经 济 机 制 的 理 解 上 ， 这 就 是 一 个 根 本 性 错 误 。 人 的 工 具 我 们 怎 样 尝 试 提 高 自 己 对 这 些 制 度 的 理 解 水 平 呢 ？ 途 径 之 一 是 设 想 在 所 有 制 度 中 ， 多 数 人 花 费 他 们 的 大 部 分 时 间 照 料 他 们 自 己 ， 这 意 味 着 ， 他 们 要 么 忽 视 他 人 、 要 么 利 用 他 人 。 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度 ５