4 政治与市场世界的政治—一经济制度 什么政府权威有时会令人惊奇地顷刻瓦 解?许多非民主的政府何以似乎是强烈渴 望像民主政府那样保障公民们的福利?为 什么“自由的”市场有时如同政府权威 般强制?实业家们何以在政治中扮演一种 不同于他们利益集团且更具影响力的角 色?为什么“工业民主”在一个非民主国 家中,以工人参与管理的形式,比在一个 民主社会中能够更容易地发展?共产主义 中国的毛泽东主义传统,是象征着对一般 共产主义根本性的偏离,还是次要的偏离? 这是一本有多个而非一个命题的著 述。其中,某些命题在叙述中得到很大发 展:例如,一方面,有诸如实业界在市场 取向的制度中的“特权地位”,西方民主制 中政府和市场的大众化控制的循环趋势, 共产主义者在活动方式的设想和激励手段 上的某些趋同等命题,另一方面,还有公 司和政府在科学计划和管理上的西方式创 新的命题。把握这些命题的同时,整个著 作是对古典的自由主义和多元主义思想之 有效性的一个重新认识。它们被察觉出大 量缺陷,不过它们的某些核心要素似乎仍 然是牢固的。 我感到应该抱歉的,是无法对在我从
什 么 政 府 权 威 有 时 会 令 人 惊 奇 地 顷 刻 瓦 解 ？ 许 多 非 民 主 的 政 府 何 以 似 乎 是 强 烈 渴 望 像 民 主 政 府 那 样 保 障 公 民 们 的 福 利 ？ 为 什 么 “ 自 由 的 ” 市 场 有 时 如 同 政 府 权 威 一 般 强 制 ？ 实 业 家 们 何 以 在 政 治 中 扮 演 一 种 不 同 于 他 们 利 益 集 团 且 更 具 影 响 力 的 角 色 ？ 为 什 么 “ 工 业 民 主 ” 在 一 个 非 民 主 国 家 中 ， 以 工 人 参 与 管 理 的 形 式 ， 比 在 一 个 民 主 社 会 中 能 够 更 容 易 地 发 展 ？ 共 产 主 义 中 国 的 毛 泽 东 主 义 传 统 ， 是 象 征 着 对 一 般 共 产 主 义 根 本 性 的 偏 离 ， 还 是 次 要 的 偏 离 ？ 这 是 一 本 有 多 个 而 非 一 个 命 题 的 著 述 。 其 中 ， 某 些 命 题 在 叙 述 中 得 到 很 大 发 展 ： 例 如 ， 一 方 面 ， 有 诸 如 实 业 界 在 市 场 取 向 的 制 度 中 的 “ 特 权 地 位 ” ， 西 方 民 主 制 中 政 府 和 市 场 的 大 众 化 控 制 的 循 环 趋 势 ， 共 产 主 义 者 在 活 动 方 式 的 设 想 和 激 励 手 段 上 的 某 些 趋 同 等 命 题 ， 另 一 方 面 ， 还 有 公 司 和 政 府 在 科 学 计 划 和 管 理 上 的 西 方 式 创 新 的 命 题 。 把 握 这 些 命 题 的 同 时 ， 整 个 著 作 是 对 古 典 的 自 由 主 义 和 多 元 主 义 思 想 之 有 效 性 的 一 个 重 新 认 识 。 它 们 被 察 觉 出 大 量 缺 陷 ， 不 过 它 们 的 某 些 核 心 要 素 似 乎 仍 然 是 牢 固 的 。 我 感 到 应 该 抱 歉 的 ， 是 无 法 对 在 我 从 ４ 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度
政治与市场世界的政治—一经济制度 5 事这项研究的日子里给予科学援助的许多 人以恰当的感谢。我要对大学研究院的许 多同事和学生表示谢意,尽管我未一一记 下他们的名字。1973年我曾准备过一个较 早的、与本书有很大出入的讲义,供大学 本科和研究生使用,我从班级组织的对这 份稿子的讨论中获益不浅。我应当特别感 if Fredrick C. Barghoorn, Robert E Emmer, Martin K essler, Everett C. L add Robert E. Lane, Nicholar R. Lardy, Robert Z. Lawrence stev en w Lindblom, harrisn. Miller michael Montias, Richaral R. Nelson, R aymond P. Powell, A rid Roach, w illiamRoth, Harold stanley, Burton A W eis- brod Fo Edward J. W oodhouse,他们在不同阶段 仔细阅读和评价了我的部分或全部手稿。 对研究方面的支持,我希望感谢 ArvidRoach, harrisn. miller, Robert Z L aw- rence James Swiss Fp Richard w 至于版本方面的帮助,我的谢忱要给 f Ann Collins, Richard W, Smithey, Eric N. Lindblom,特别是 janet a dami,后者 两年来在从打字到逐步使手稿变成读本方
事 这 项 研 究 的 日 子 里 给 予 科 学 援 助 的 许 多 人 以 恰 当 的 感 谢 。 我 要 对 大 学 研 究 院 的 许 多 同 事 和 学 生 表 示 谢 意 ， 尽 管 我 未 一 一 记 下 他 们 的 名 字 。 １ ９ ７ ３ 年 我 曾 准 备 过 一 个 较 早 的 、 与 本 书 有 很 大 出 入 的 讲 义 ， 供 大 学 本 科 和 研 究 生 使 用 ， 我 从 班 级 组 织 的 对 这 份 稿 子 的 讨 论 中 获 益 不 浅 。 我 应 当 特 别 感 谢 Ｆ ｒ ｅ ｄ ｒ ｉ ｃ ｋ Ｃ ． Ｂ ａ ｒ ｇ ｈ ｏ ｏ ｒ ｎ ， Ｒ ｏ ｂ ｅ ｒ ｔ Ｅ ． Ｅ ｍ ｍ ｅ ｒ ， Ｍ ａ ｒ ｔ ｉ ｎ Ｋ ｅ ｓ ｓ ｌ ｅ ｒ ， Ｅ ｖ ｅ ｒ ｅ ｔ ｔ Ｃ ． Ｌ ａ ｄ ｄ ， Ｒ ｏ ｂ ｅ ｒ ｔ Ｅ ． Ｌ ａ ｎ ｅ ， Ｎ ｉ ｃ ｈ ｏ ｌ ａ ｒ Ｒ ． Ｌ ａ ｒ ｄ ｙ ， Ｒ ｏ ｂ ｅ ｒ ｔ Ｚ ． Ｌ ａ ｗ ｒ ｅ ｎ ｃ ｅ ， ｓ ｔ ｅ ｖ ｅ ｎ Ｗ ． Ｌ ｉ ｎ ｄ ｂ ｌ ｏ ｍ ， Ｈ ａ ｒ ｒ ｉ ｓ Ｎ ． Ｍ ｉ ｌ ｅ ｒ ， Ｊ ． Ｍ ｉ ｃ ｈ ａ ｅ ｌ Ｍ ｏ ｎ ｔ ｉ ａ ｓ ， Ｒ ｉ ｃ ｈ ａ ｒ ａ ｌ Ｒ ． Ｎ ｅ ｌ ｓ ｏ ｎ ， Ｒ ａ ｙ ｍ ｏ ｎ ｄ Ｐ ． Ｐ ｏ ｗ ｅ ｌ ， Ａ ｒ ｖ ｉ ｄ Ｒ ｏ ａ ｃ ｈ ， Ｗ ｉ ｌ ｉ ａ ｍ Ｒ ｏ ｔ ｈ ， Ｈ ａ ｒ ｏ ｌ ｄ ｓ ｔ ａ ｎ ｌ ｅ ｙ ， Ｂ ｕ ｒ ｔ ｏ ｎ Ａ ． Ｗ ｅ ｉ ｓ － ｂ ｒ ｏ ｄ 和 Ｅ ｄ ｗ ａ ｒ ｄ Ｊ ． Ｗ ｏ ｏ ｄ ｈ ｏ ｕ ｓ ｅ ， 他 们 在 不 同 阶 段 仔 细 阅 读 和 评 价 了 我 的 部 分 或 全 部 手 稿 。 对 研 究 方 面 的 支 持 ， 我 希 望 感 谢 Ａ ｒ ｖ ｉ ｄ Ｒ ｏ ａ ｃ ｈ ， Ｈ ａ ｒ ｒ ｉ ｓ Ｎ ． Ｍ ｉ ｌ ｅ ｒ ， Ｒ ｏ ｂ ｅ ｒ ｔ Ｚ ． Ｌ ａ ｗ － ｒ ｅ ｎ ｃ ｅ ， Ｊ ａ ｍ ｅ ｓ Ｓ ｗ ｉ ｓ ｓ 和 Ｒ ｉ ｃ ｈ ａ ｒ ｄ Ｗ ． Ｓ ｍ ｉ ｔ ｈ ｅ ｙ 。 至 于 版 本 方 面 的 帮 助 ， 我 的 谢 忱 要 给 于 Ａ ｎ ｎ Ｃ ｏ ｌ ｉ ｎ ｓ ， Ｒ ｉ ｃ ｈ ａ ｒ ｄ Ｗ ， Ｓ ｍ ｉ ｔ ｈ ｅ ｙ ， Ｅ ｒ ｉ ｃ Ｎ ． Ｌ ｉ ｎ ｄ ｂ ｌ ｏ ｍ ， 特 别 是 Ｊ ａ ｎ ｅ ｔ Ａ ｄ ａ ｍ ｉ ， 后 者 两 年 来 在 从 打 字 到 逐 步 使 手 稿 变 成 读 本 方 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度 ５
政治与市场世界的政治—经济制度 面提供了出色的服务。 我还要感谢福特基金会( the ford Fou dation)的帮助,以及来自耶鲁大学 社会和政策研究所的援助 但耶鲁大学是我渴望从所有致谢中单 独挑出来加以说明的。在表达我对这所大 学的谢意时,我不是指某栋建筑或某处地 点,而是指一大批人,对我来讲,他们在 保护和激发探索上比任何其他机构具有更 强烈的影响
面 提 供 了 出 色 的 服 务 。 我 还 要 感 谢 福 特 基 金 会 （ ｔ ｈ ｅ Ｆ ｏ ｒ ｄ Ｆ ｏ ｕ ｎ － ｄ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ） 的 帮 助 ， 以 及 来 自 耶 鲁 大 学 社 会 和 政 策 研 究 所 的 援 助 。 但 耶 鲁 大 学 是 我 渴 望 从 所 有 致 谢 中 单 独 挑 出 来 加 以 说 明 的 。 在 表 达 我 对 这 所 大 学 的 谢 意 时 ， 我 不 是 指 某 栋 建 筑 或 某 处 地 点 ， 而 是 指 一 大 批 人 ， 对 我 来 讲 ， 他 们 在 保 护 和 激 发 探 索 上 比 任 何 其 他 机 构 具 有 更 强 烈 的 影 响 。 ６ 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度
MULU 代目录比较制度 政治与市场 第一部分要素 2权威和国家 经 3交换和市场 出版前言 4说服和训导制度74 译者的话 序言第二部分权威和市 济 场制度的 5权威制度:只有粗 大的拇指,而无其 学 他手指 6市场的有限能力12 第三部分市场制度 译 的多样化 7可供选择的市场制 度 135 8市场取向的私有企 序 业制度
当 · 代 · 经 · 济 · 学 · 译 · 序 目 录 政 治 与 市 场 出 版 前 言 译 者 的 话 序 言 Ｍ Ｕ Ｌ Ｕ １ 比 较 制 度 １ 第 一 部 分 要 素 ２ 权 威 和 国 家 １ ９ ３ 交 换 和 市 场 ４ ５ ４ 说 服 和 训 导 制 度 ７ ４ 第 二 部 分 权 威 和 市 场 制 度 的 缺 陷 ５ 权 威 制 度 ： 只 有 粗 大 的 拇 指 ， 而 无 其 他 手 指 ９ ４ ６ 市 场 的 有 限 能 力 １ １ ２ 第 三 部 分 市 场 制 度 的 多 样 化 ７ 可 供 选 择 的 市 场 制 度 １ ３ ５ ８ 市 场 取 向 的 私 有 企 业 制 度 １ ５ ８
MULU 第四部分政治一经 16市场制度中的 济制度的 循环 大众化控 17社会经济阶级 335 制 第六部分比较中的 9政治:为着权威的 共产主义 斗争 17718共产主义制度 10多头政治 19两种模式 376 11多头政治的和市场 20民主,自由和平等401 的控制 21721训导“教育”和道德 激励 429 第五部分私有企业 22商业企业的政治456 和民主之 间密切但 第七部分其他选 不稳定 择吗? 关系 23决策和计划 489 12市场和民主 239 24共同管理和南斯拉 13实业界的特权 夫人的创新 地位 25一个通向民主的未来 14多头政治的结果281 41 15多头政治中的 译名对照表 561 循环 300
Ｍ Ｕ Ｌ Ｕ 第 四 部 分 政 治 一 经 济 制 度 的 大 众 化 控 制 ９ 政 治 ： 为 着 权 威 的 斗 争 １ ７ ７ １ ０ 多 头 政 治 １ ９ ６ １ １ 多 头 政 治 的 和 市 场 的 控 制 ２ １ ７ 第 五 部 分 私 有 企 业 和 民 主 之 间 密 切 但 不 稳 定 的 关 系 １ ２ 市 场 和 民 主 ２ ３ ９ １ ３ 实 业 界 的 特 权 地 位 ２ ５ ２ １ ４ 多 头 政 治 的 结 果 ２ ８ １ １ ５ 多 头 政 治 中 的 循 环 ３ ０ ０ １ ６ 市 场 制 度 中 的 循 环 ３ ２ ３ １ ７ 社 会 经 济 阶 级 ３ ３ ５ 第 六 部 分 比 较 中 的 共 产 主 义 １ ８ 共 产 主 义 制 度 ３ ５ ９ １ ９ 两 种 模 式 ３ ７ ６ ２ ０ 民 主 ， 自 由 和 平 等 ４ ０ １ ２ １ 训 导 “ 教 育 ” 和 道 德 激 励 ４ ２ ９ ２ ２ 商 业 企 业 的 政 治 ４ ５ ６ 第 七 部 分 其 他 选 择 吗 ？ ２ ３ 决 策 和 计 划 ４ ８ ９ ２ ４ 共 同 管 理 和 南 斯 拉 夫 人 的 创 新 ５ １ ２ ５ 一 个 通 向 民 主 的 未 来 吗 ？ ５ ４ １ 译 名 对 照 表 ５ ６ １