(二)自愿、有偿、诚实信用 原则 ■自愿原则,是指当事人有权按照自己的意愿参 与证券活动,任何机构、组织或个人都不得非 法干预,任何一方都不得把自己的意志强加给 对方; ■有偿原则,是指在证券活动中,一方当事人不 得无偿占有他方当事人的财产和劳动; 诚实信用原则,是指有关各方当事人应当自觉 遵守社会公德,参与民事活动要诚实、信守承 诺
（二）自愿、有偿、诚实信用 原则 ◼ 自愿原则，是指当事人有权按照自己的意愿参 与证券活动，任何机构、组织或个人都不得非 法干预，任何一方都不得把自己的意志强加给 对方； ◼ 有偿原则，是指在证券活动中，一方当事人不 得无偿占有他方当事人的财产和劳动； ◼ 诚实信用原则，是指有关各方当事人应当自觉 遵守社会公德，参与民事活动要诚实、信守承 诺
(三)守法原则 ■当事人从事证券的发行、交易活动,必 须遵守法律、行政法规; 禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场等 违法行为
（三）守法原则 ◼ 当事人从事证券的发行、交易活动，必 须遵守法律、行政法规； ◼ 禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场等 违法行为
(四)分业经营、分业管理原 ■证券业、银行业、信托业、保险业各有 其特定的业务范围和经菅方式,分业经 营、分业管理有利于提高经营水平,加 强监督管理,防范和化解金融风险
（四）分业经营、分业管理原 则 ◼ 证券业、银行业、信托业、保险业各有 其特定的业务范围和经营方式，分业经 营、分业管理有利于提高经营水平，加 强监督管理，防范和化解金融风险
(五)政府统一监管与行业自 律原则 由证券监督委员会(以下简称证监会) 依法对全国证券市场实行集中统一监督 管理,根据需要可以设立派出机构,按 照授权履行监督管理职责。 ■在国家对证券发行、交易活动实行集中 统一监督管理的前提下,依法设立证券 业协会,实行自律性管理
（五）政府统一监管与行业自 律原则 ◼ 由证劵监督委员会（以下简称证监会） 依法对全国证券市场实行集中统一监督 管理，根据需要可以设立派出机构，按 照授权履行监督管理职责。 ◼ 在国家对证券发行、交易活动实行集中 统一监督管理的前提下，依法设立证券 业协会，实行自律性管理
(六)国家审计监督原则 n国家审计监督是由国家审计机关对证券 交易所(以下简称证交所)、证券公司 证券登记结算机构、证监会依法进行审 计监督,促使证券机构依法经营和从事 证券活动,强化国家对证券市场的监督 和保护投资者的利益
（六）国家审计监督原则 ◼ 国家审计监督是由国家审计机关对证券 交易所（以下简称证交所）、证券公司、 证券登记结算机构、证监会依法进行审 计监督，促使证券机构依法经营和从事 证劵活动，强化国家对证券市场的监督 和保护投资者的利益