(二)发行程序 L,发行人应按照由依法负责核准或审批的机构或者部门 规定的格式、报送方式,向有关机关提交申请文件和送报 有关文件 2.国务院证券监督管理机构设发行审核委员会或其他有 机构对发行人提交的申请文件进行审核 °3.证券发行申请经核准或者经审批,发行人应当依照法 政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行 募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅 4.发行公司与承销的证券公司签订承销协议
• （二）发行程序 • 1．发行人应按照由依法负责核准或审批的机构或者部门 规定的格式、报送方式，向有关机关提交申请文件和送报 有关文件。 • 2．国务院证券监督管理机构设发行审核委员会或其他有 关机构对发行人提交的申请文件进行审核。 • 3．证券发行申请经核准或者经审批，发行人应当依照法 律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行 募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。 • 4．发行公司与承销的证券公司签订承销协议
证券交易 )证券交易准则 L.证券必须合法。 J上市交易的服股票、公司债券及其他证券,应当在证 券交易所挂牌交易。 券交易所挂牌交易,应当采用公开的集中竞价交易方式 证券 行价格优先、时间优先的原则 交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券 管理机构规定的其他形 5.证券交易以现货进行交易。 6.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。 7.证券从业人员和管理人员不得持有和买卖股票。 8.公司大股东的证券交易限制。 °9.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户所开 立的账户保密 ●-10.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办 法
三、证券交易 • （一）证券交易准则 • 1．证券必须合法。 • 2．经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证 券交易所挂牌交易。 • 3．证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式。 证券交易的集中竞价应当实行价格优先、时间优先的原则。 • 4．证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监 督管理机构规定的其他形式。 • 5．证券交易以现货进行交易。 • 6．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。 • 7．证券从业人员和管理人员不得持有和买卖股票。 • 8．公司大股东的证券交易限制。 • 9．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户所开 立的账户保密。 • 10．证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办 法
(三)股票上市 股票上市交易大致要经过三道程序 ),报经国务院证券监督管理机构核准 2提请证券交易所安排上市 3.上市公告
（二）股票上市 • 股票上市交易大致要经过三道程序。 • 1．报经国务院证券监督管理机构核准 • 2.提请证券交易所安排上市 • 3．上市公告
三)债券上市 1,债券上市的条件 公司申请其公司债券上市交易必须符合下 列条件 (1)公司债券的期限为一年以上; 2)公司债券实际发行额不少于人民币五 千万元 (3)公司申请其债券上市时仍符合法定的 公司债券发行条件
（三）债券上市 • 1．债券上市的条件 • 公司申请其公司债券上市交易必须符合下 列条件： • （1）公司债券的期限为一年以上； • （2）公司债券实际发行额不少于人民币五 千万元； • （3）公司申请其债券上市时仍符合法定的 公司债券发行条件
2.债券的上市程序 )向国务院证券监督笮理机构提出公司债券上市 提交下列文件:①上市报告书 ②申请上市的董事会决 ③公司章程;④公司 实你友多司债券募集办法;⑥公司债券的 (2)提请证券交易所安排上市。公司债券上市交易 車请经国务院证券监督管理机构核准后,其发 证券交易所提交核准文件和前条规定的 三有关文件。证券交易所应当自接到该债券发 排的前款定的文件之日起三个月内,安排该 ●(3)上市公告
• 2．债券的上市程序 • (1)向国务院证券监督管理机构提出公司债券上市 交易申请时，应当提交下列文件：①上市报告书； ②申请上市的董事会决议；③公司章程；④公司 营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的 实际发行数额。 • (2)提请证券交易所安排上市。公司债券上市交易 申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行 人应当向证券交易所提交核准文件和前条规定的 有关文件。证券交易所应当自接到该债券发行人 提交的前款规定的文件之日起三个月内，安排该 债券上市交易。 • （3）上市公告