D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模， 自营库存变动的控制 40.根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券 自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报 备案。 A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会 41.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按 计算的总市值不得 超过该公司已流通股总市值的20%。 A. 当日开盘价 B. 当日收盘价 C. 当日按成交量的加权平均价 D. 当日开盘价与收盘价的均价 42.证券公司证券自营业务买卖的对象是 9 A.上市证券 B. 非上市证券 C.两者都有 D. 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 43.对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是 A,证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事 自营业务所需具备的条件进行自我审核 B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并 向中国证监会报送有关文件 C.中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 D.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请 44.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过 的证券公司，应 报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A. 一年 B.二年 C.三年 D.四年 45.已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书 失效前 内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计 师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。 A.两个月 B. 三个月 C.六个月 D.一年 46.下列不属于非交易性过户的是 A. 因继承而发生的股权变更 B. 因财产分割而发生的股权变更 C. 因法院判决而发生的股权变更 D.账户挂失转户
D． 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模， 自营库存变动的控制 40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第 26 条规定，证券公司从事证券 自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。 A． 交易所会员大会 B． 交易所理事会 C． 中国证监会 D． 交易所董事会 41．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得 超过该公司已流通股总市值的 20%。 A． 当日开盘价 B． 当日收盘价 C． 当日按成交量的加权平均价 D． 当日开盘价与收盘价的均价 42．证券公司证券自营业务买卖的对象是________。 A． 上市证券 B． 非上市证券 C． 两者都有 D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 43．对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是________。 A． 证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事 自营业务所需具备的条件进行自我审核 B． 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并 向中国证监会报送有关文件 C． 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 D． 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请 44．申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应 报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A． 一年 B． 二年 C． 三年 D． 四年 45．已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书 失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计 师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。 A． 两个月 B． 三个月 C． 六个月 D． 一年 46．下列不属于非交易性过户的是________。 A． 因继承而发生的股权变更 B． 因财产分割而发生的股权变更 C． 因法院判决而发生的股权变更 D． 账户挂失转户
47.上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以 为主要品种的回购交易。 A.股票 B.基金 C.国债 D.利率 48.我国证券回购的核心内容为 A. 股票回购 B. 债券回购 C. 基金回购 D. 以上都是 49.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由 承担。 A. 投资者本人 B.证券公司 C. 双方各承担一部分 D.视具体情况而定 50.关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是 A. 在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出 B. 成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割 C.到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成 交记录 D.在回购到期时，反向交易中心处于买入地位 51.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的 将用于平仓交割。 A.债券 B.标准券 C. 股票 D. 所有有价证券 52.从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过 A. 六个月 B.九个月 C. 一年 D.十八个月 53.从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以 作为证券回购交易的报价方式。 A.年收益率 B. 百元面值债券的到期回购价 C. 到期收益率 D.持有期收益率 54.不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是 A.3天回购 B.7天回购 C.14天回购 D.21天回购
47．上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________ 为主要品种的回购交易。 A． 股票 B． 基金 C． 国债 D． 利率 48．我国证券回购的核心内容为________。 A． 股票回购 B． 债券回购 C． 基金回购 D． 以上都是 49．投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由___________承担。 A． 投资者本人 B． 证券公司 C． 双方各承担一部分 D． 视具体情况而定 50．关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是________。 A． 在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出 B． 成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割 C． 到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成 交记录 D． 在回购到期时，反向交易中心处于买入地位 51．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________ 将用于平仓交割。 A． 债券 B． 标准券 C． 股票 D． 所有有价证券 52．从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过________。 A． 六个月 B． 九个月 C． 一年 D． 十八个月 53．从 1994 年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以____________ 作为证券回购交易的报价方式。 A． 年收益率 B． 百元面值债券的到期回购价 C． 到期收益率 D． 持有期收益率 54．不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是________。 A． 3 天回购 B． 7 天回购 C． 14 天回购 D． 21 天回购