1第1弦{全球化的迷思 了英国国王。 这些公司有自己的旗帜、军队、地方官和货币。同时，它们还给自已国家的股 东们派股息。现代观察家可能觉得商人和统治者这种千丝万缕的关系，非常不可思 议，但是这却是那个年代经济学的特征，这种奇特的现象就像那个年代一样离我们 很远了。17世纪，在经济哲学中占据主导地位的重商主义主张君主利益和商业利 益结成紧密联盟。现在看来，重商主义者的某些想法真是稀奇古怪，比如说，个 国家的经济实力是由白银和其他贵金属的数量决定的。他们认为，自由贸易应该只 限于原材料的买卖，本国厂商应该受到高关税的保护。但是他们也支持我们现在都 认同的资本主义，支持出口。和很多同代人相比，他们的想法超前太多了。为了搜 刮原材料和寻求新市场，荷兰人和英国人不惜浪迹天涯，但是，当时比它们强大许 多的土耳其和中国却步步退缩，实行闭关锁国的政策”。重商主义者的资本主义的 理论基础是：国家和工商企业应该互利互惠。经济学是政治的工具，反之亦然。为 了排斥外国势力，保卫本国利益，国际贸易一定要实行垄断化。今天，我们可以从 亚当·斯密那里得到启发，他的《国富论》对重商主义者的言行进行了猛烈的抨击。 经济学的开明人士，在亚当·斯密的带领下，创立了另一派学说。他 们认为，市场摆脱了政府的控制时，经济才会繁荣。能使经济利益最大化 的，是竞争，而不是垄断。贸易的保护壁垒，比如说进口关税，进口禁令 等，降低了竞争，其实是搬起石头来砸自己的脚。政府和企业互惠互利其 实就是腐败的代名词。亚当·斯密不否认政府要粉淀一定的角色，但是他 认为政府职能只限于国防、为财产权提供保护及建立和管理司法制度。他 认为，重商主义及其特许垄断权阻碍了国家经济和国际贺易的发展。 到19世纪，亚当·斯密的理论终于深入人心，经济高速发展和真正全球化的 时代也终于到来了。 将市场和政府分离，分成贸易和统治两个不同的角色，不但没有使问题清晰 ①15世纪初郑和下西洋后，中国皇帝禁止了类似的洲际远征。一作者注 7
Globalization Paradox 全球化的悖论 化，反而掩盖了问题的真相。没有一定的交易规侧，市场交易，尤其是长途贸易 就不可能存在，一定要有人强制实施某些规则。哈得孙湾公司的故事向我们展示 了权力和经济利益之间赤棵棵的紧密关系。我想跟你做生意，你就得乖乖地按我 的规则办事！我们可能会认为在哈得孙湾以后的年代，政府和权力对全球化的影 响就少多了，全球化也变得“纯正”了。这个想法是错误的。权力的影响仍然存 在，只不过是影响的方式变了，变得更隐晦了。有全球化，就有游戏规则。游戏规 则是怎样的？谁来执行这些规则？如何执行？问题就这么简单。 并没有什么黑暗势力在操纵市场和全球化。我们可以制定好的或不好的规则。 但是，我们必须抛弃“市场应该不受外来干涉，自由地发展”这一观点。市场的正 常运作需要非市场的社会制度。曾获诺贝尔经济学奖的道格·诺斯(Doug North) 对此作了精辟的总结，社会制度给市场提供了“游戏规则”。既然社会制度一定 存在，准来设计这些游戏规则，这些游戏规则又是为谁服务的呢？我们要直接面 对这些问题，而不是假装它们不存在，这样我们设计出来的游戏规则才能更好地为 市场服务。在这个过程中，我们不可避免地认识到，和我们最初的认识不同，经济 全球化是有限度的。 我们只要回过头来看一下那些特许公司就知道政府权力在推动长途贸易中所扮 演的角色。 贸易在什么情况下能给我们带来好处 大学的经济学课程让我们重温了童年的游戏规则：如果我比你还喜欢你的某 件物品，我们之间就有了商品交换的利益驱动。把这个道理放到各国之间，就是 相对优势论。一个国家可以用它大量拥有的东西去换取它没有的东西。哈得孙湾 的克里族印第安人有大量的海狸皮，但是他们没有毛毯、水壶、步枪和白兰地酒， 当然在白人到来之前他们还不知道步枪和白兰地有什么用。海狸皮在欧洲行情紧 俏，这种洲际贸易的利润潜能巨大。 如果贸易像教科书上说的那样，只是简单的互通有无，故事到此就结束了。在 8
第1章！全球化的迷思 现实生活里，事情可没有那么简单。我们三位主人公可是历尽艰辛。要建立一条直 达印第安人的新航线，风险重重，不但钱包要冒风险，随时连性命都可能搭上。他 们要冒着严寒，在哈得孙湾周圃设立贸易网点，还要留在这些网点里做生意。他们 要探索内陆地区，和印第安人接上头。打开沟通的渠道后，他们还要维持渠道畅通， 他们得让印第安人相信他们不怀恶意，赢得对方信任。他们要做“市场研究”，弄 明白印第安人想用皮毛来换取什么。最重要的是，他们要提供一个安全、稳定的贸 易环境，这就必须制定法律、秩序，有必要时，还要诉诸武力。 换句话说，贸易还没开始，他们在贸易基础设施上的投资就开始了，他们要投 资在运输、物流、通信、信任、法律、秩序及合同之上。我们的“探险商人”要承 担政府职能，否则，贸易就无法进行。 在重商时代，君王和私人企业之间的交易大体如此：私人企业先出资兴建必需 的社会基础设施，得到的是随后的贸易垄断利润。大家对这种交换条件心知肚明， 有时候甚至白纸黑字记录下来，毫不含糊。早在1468年，葡萄牙国王就将和非洲 的5年贸易垄断权赐给了费尔南·戈麦斯(Fernao Gomes),条件是要他每年沿着海 岸线往南探索100里格（相当于300多英里①)。1680年，在英国，有人对皇家非 洲公司的奴隶贸易垄断地位提出了挑战，该公司的支持者毫不含糊地用公司承担的 公共职能来为它辩护：贩卖奴隶的生意要顺利进行，就必须在西非海岸一路兴建堡 垒，兴建堡垒耗资巨大，除了该公司没有别的商人有足够的财力独自承担；该公司 还要抵御别国对贸易的攻击；堡垒、战舰的维修都不能假手于人；别的奴隶贩子得 罪了当地统治者，因为他们要将包括当地黑人显贵在内的所有人都变成奴隶等。可 惜的是，就算是理由充分，在1698年，垄断权还是被没收了。奴隶贸易是暴利行 业，利润巨大，一家公司很难长期独占。 哈得孙湾公司的竞争对手指控它向印第安人收购海狸皮时给的价线过低，哈得 孙湾公司反驳说北美的荒郊行商条件险恶，低价格是合理的。该公司也承认，印第 安人买英国商品付的是高价，他们的皮毛得到的是低价。但是，在世界各地，“文 明商人和无知、没有独立能力的部落”打交道时，都这么做。“我们毕竟是在偏僻 ①1英里=1.61公里。一—编者注 9
Globalization Paradox 全球化的悖论 的洪荒之地，我们的生命、肢体和财物都冒着极大风险，这需要巨额利润来补偿”。 要贸易顺利进行，必须有人承担起维持和平、安全，制定健全法律和监管制度 的重任。重商主义时期的资本主义和后来版本的不同之处在于，这个重任落到了私 人企业身上。由于本身实力不足，或者是其他国家价格上的竞争过于咄咄逼人，当 私人企业无法承担此重任时，君主就要出面干涉。在1857年，加拿大众议院提出 了这样一个问题：废除哈得孙湾公司的特权会有什么后果？一位备受尊重，曾经就 任该公司董事的政治家给了一个简单的回答：只要加拿大愿意承担治理该地区（哈 得孙湾公司要让出来的地区)的费用，包括在该地区建立一支精良的警察队伍防止 外来竞争进人皮毛贸易，应该没有什么严重后果。失去垄断权对该公司来说虽然不 是一件值得高兴的事，但是它做生意必需的社会设施从此由加拿大政府提供，不用 它自己掏腰包了，这样算下来，还是一个可以接受的结局。1858年，印度暴动以 后，东印度公司被取消，取而代之的是直接从伦敦来的殖民统治，这是这种转型的 另一个例子。当私人公司不再胜任，君主就要挺身而出，把权力接管过来。 降低交易成本 当代经济学家会总结说，以上例子说明了，哈得孙湾公司、东印度公司及其他 特许贸易公司起到的作用是“降低国际贸易中的交易成本”，以达到某种程度上的 经济全球化。这个观点值得斟酌，因为它是理解全球化的关键一什么是限制全球 化的因素，什么能使全球化更为深人，这些问题将贯穿全书。 亚当·斯密栩栩如生的描述经常能引起经济学家的共鸣。他声称，“人类有搬 运货物、以物易物和从喜商业贸易的天性”，这种天性根深蒂固，使得“自由贸易” 成为自然而然的事情。他还给阻碍贸易发展的各种因素起了个名字，将它们统称为 “交易成本”。在现实生活中，交易成本泛滥，我们平时对此视而不见，是因为现代 经济已经建立了很多应对交易成本的有效社会机制。 让我们想一下那些保证贸易顺利进行必不可少的因素。 10
1第1章全球化的迷思 首先，一定要有一个供贸易双方进行交易的场所，它可以是一个市场、 一个集市、一个商品展销会或者是一个电子交易所。 其次，我们需要一个相对和平、安定的环境，这样我们进行贸易时就 不会有危及生命和自由的风险，也不用过分考虑货物的安全。 最后，必须有一种能让买卖双方进行交流的共同语言。 如果交易的形式不是以物易物，我们还需要大家都信得过的交换媒介（一种货 币)。参与交换的商品或服务都有其特征，比如说，耐用性和质量，这些特征必须 让人观察得到。交易双方要互相信任。卖方必须合法拥有被出售货物，或者能清楚 地表明其合法产权，而且还能将这些权利转交给买方。双方签订的合同可以通过法 庭或其他办法强制执行。双方必须能够对未来做出承诺（如果你给我发这么多的 货，我就付你多少钱…)，而且有履行承诺的能力。如果有第三方想阻止贸易 进行，我们要有相应的保护措施。我还可以继续列举，但是我想我已经阐明了我的 观点。 有时候，贸易并不需要过多考虑这些要求。如果你有两块饼干，我有两杯柠檬 水，贸易能让我们双方获益。在其他情况下，贸易必须建立在一套复杂的社会制度 之上。苹果公司和它在中国的分包商就必须依照合同来运作，合同涉及双方很多的 责任、义务，一定是很具体的。花旗银行向一个发展中国家的企业提供贷款时，它 考虑的因素有：借款方的声誉，借款方所在国是否有法可依、有法必依，以及所在 国是否有可能受到国际制裁等。当合作关系真的发生了问题，比如说，花旗银行的 借款人拒绝还款，受损方能采取的措施还真不多。在交易前高估了这些事情发生的 可能性，交易很可能就做不成了。用经济学家的话来说，这类贸易的潜在成本很高。 上层建筑，即那些支持市场运作的杜会制度，就是为了降低交易成本而设计的 社会协议。这些上层建筑以三种形式出现：基于互利互惠的长期信任关系，信念体 系及第三方执行。 第一种关系是通过长时间重复交往产生的合作关系。比如说，供货方怕失去以 后的生意，就不会欺骗他的客户。反过来，客户知道要改变供货商，和另一个供货 商建立一段长期关系的代价很大，所以他不会少付钱给他现在的供货商。随着关系 11