中围人民大學 《精品课程》系列之 RENMIN UNIVERSITY OF CHINA 璟境經濟學主。中 第三章外部性理论 第一节外部性的定义 1.外部性的定义 外部性是在没有市场交换的情况下,一个生产单位的生产行为(或消费者的消费 行为)影响了其他生产单位(或消费者)的生产过程(或生活标准),如果 E=f(x,x,,…,,x)j 3-1) 则可以说生产者(或消费者)j对生产者(或消费者)i存在外部影响。 外部性分为外部经济性和外部不经济性。 外部经济性是指i因为ⅹj的存在而受益,希望j能增加 外部不经济性则是指i因为ⅹ的存在而受损,希望j能减少ⅹ。 2.外部性的后果——低效的资源配置 1.当存在外部经济性时,边际社会效益MSB大于边际私人效益MPB。差额是外 部环境效益MEB。以植树为例: 种树人投资植树造林时,其投资行为由MPB和边际成本MC决定,这时私人植 树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q。当要求私人植树量达到Q时, 必须降低植树的成本。因此,如果外部经济性得不到有效补偿,会导致资源的配 置失误 2当存在外部不经济性时,边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC。差额是 外部环境成本MEC。以伐木为例 一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时,其砍伐水平由边际效益MB和MPC 决定,这时私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q。当要求砍 伐水平达到Q时,必须提高伐木的价格,因此,如果外部不经济性得不到有效 纠正,也会导致资源的配置失误
第三章 外部性理论 第一节 外部性的定义 1. 外部性的定义 外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费 行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果 则可以说生产者（或消费者）j 对生产者（或消费者）i 存在外部影响。 外部性分为外部经济性和外部不经济性。 外部经济性是指 i 因为 Xn j 的存在而受益，希望 j 能增加 Xn j。 外部不经济性则是指 i 因为 Xn j 的存在而受损，希望 j 能减少 Xn j。 2. 外部性的后果——低效的资源配置 1.当存在外部经济性时，边际社会效益 MSB 大于边际私人效益 MPB。差额是外 部环境效益 MEB。以植树为例： 种树人投资植树造林时，其投资行为由 MPB 和边际成本 MC 决定，这时私人植 树量 Q1小于由 MSB 和 MC 决定的有效植树量 Q。当要求私人植树量达到 Q 时， 必须降低植树的成本。因此，如果外部经济性得不到有效补偿，会导致资源的配 置失误。 2.当存在外部不经济性时，边际社会成本 MSC 大于边际私人成本 MPC。差额是 外部环境成本 MEC。以伐木为例： 一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时，其砍伐水平由边际效益 MB 和 MPC 决定，这时私人砍伐水平 Q1大于由 MB 和 MSC 决定的有效水平 Q。当要求砍 伐水平达到 Q 时，必须提高伐木的价格，因此，如果外部不经济性得不到有效 纠正，也会导致资源的配置失误
中围人民大學 《精品课程》系列之 RENMIN UNIVERSITY OF CHINA 璟境經濟學主。中 MSB P1 MPC MEB 植树量 伐木水平 图3-1外部经济性 图3-2外部不经济性 第二节外部性的类型 1公共外部性和私人外部性 公共外部性是“不可减少”的,具有公共物品的性质:供给的普遍性和消费的非排 他性。受害(益)者是在相关范围内的一群体,且受害(益)者的增加,并不减 少他人承受的外部性。 私人外部性是“可减少”的,受害(益)者是明确的,一个受害(益)者对外部 性的消费减少了他人的类似消费 2可转移的外部性 “可转移的外部性”。特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。 简单地说,就是受害者通过向他人转移外部不经济性,以避免外部性对自己的损 害。对于这种现象,显然需要某种形式的刺激,引导受害者以及外部性的制造者 采取有效率的行为。即可以采取对受害者征税的形式,以解决任何形式的外部性 转移。更确切地说,受害者必须支付的税额应等于由于向他人转移外部性引起的 社会边际损害。 以垃圾为例,第一个外部性的受害者应当面对一个庇古税率表,该表显示相对于 不同转移方案的社会边际损害。很明显,这会导致一个有效率的结果。社会最优 解决方案是把垃圾堆放在净损害(转移成本净值)最小的地方。 3.技术外部性和货币外部性 货币外部性产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化,价格变化只表明生产 者和消费者之间的收入转移,如果所有资源投入像以前一样使用,并且存在一个 合理的收入再分配机制,以补偿作为外部性调节手段的价格变化对收入的影响, 所有经济成员将保持他们原来的效用水平。 而技术外部性,最终的效果可能也是一些相关变量的价格和价值的变化,但其介
第二节 外部性的类型 1.公共外部性和私人外部性 公共外部性是“不可减少”的，具有公共物品的性质：供给的普遍性和消费的非排 他性。受害（益）者是在相关范围内的一群体，且受害（益）者的增加，并不减 少他人承受的外部性。 私人外部性是“可减少”的，受害（益）者是明确的，一个受害（益）者对外部 性的消费减少了他人的类似消费。 2.可转移的外部性 “可转移的外部性”。特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。 简单地说，就是受害者通过向他人转移外部不经济性，以避免外部性对自己的损 害。对于这种现象，显然需要某种形式的刺激，引导受害者以及外部性的制造者 采取有效率的行为。即可以采取对受害者征税的形式，以解决任何形式的外部性 转移。更确切地说，受害者必须支付的税额应等于由于向他人转移外部性引起的 社会边际损害。 以垃圾为例，第一个外部性的受害者应当面对一个庇古税率表，该表显示相对于 不同转移方案的社会边际损害。很明显，这会导致一个有效率的结果。社会最优 解决方案是把垃圾堆放在净损害（转移成本净值）最小的地方。 3. 技术外部性和货币外部性 货币外部性产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化，价格变化只表明生产 者和消费者之间的收入转移，如果所有资源投入像以前一样使用，并且存在一个 合理的收入再分配机制，以补偿作为外部性调节手段的价格变化对收入的影响， 所有经济成员将保持他们原来的效用水平。 而技术外部性，最终的效果可能也是一些相关变量的价格和价值的变化，但其介
中围人民大學 《精品课程》系列之 RENMIN UNIVERSITY OF CHINA 璟境經濟學 主讲:马中教授 入改变了生产者的生产函数或消费者的效用函数,投入的初始集合将产生不同的 产出的初始集合。 这表明在纯粹竞争条件下,货币外部性不一定产生资源配置失误。因为货币外部 性作为把投入转变成为经济成员效用水平的一种方式,没有构成生产过程实际效 率的任何变化,生产过程沿着生产可能性边界进行。而技术外部性将改变边界本 身,在社会边际转换率和私人边际转换率之间造成任何偏移,导致资源配置低效 第三节外部性理论的应用 1.外部性理论对价格和资源配置的影响 设个人i的预算约束为 Y2∑Bx s 式中:Y—i的收入 B一x的价格n x—消受因子。 如果i要使其效用最大化,必使任两项x的RCS(参见第四章第一节)等 于这两项的价格比率, RO CS(h n)i=Ph/Pr (3-3) 在上式中,考虑外部不经济性,X对i的边际效用为负值,则只有当Pn为 负值才能成立,但实际Pa为零,所以高效率条件不能被满足。 因此,外部性理论对价格的影响:给产生外部经济性的经济因子确定正价格, 相反,给产生外部不经济性的经济因子确定负价格。 而外部性基于对资源价格的影响,将进一步影响资源的配置 图3-3为某燃煤发电厂的污染行为对其燃煤发电量的影响。当不考虑外部不 经济性时,X的价格为零,电价为P,发电量为Qe。如果给空气污染确定一个 合理的负价格(例如要求发电厂支付大气污染物排放费),将会增加电力生产的 成本 使供给曲线S左移,到达 S的位置,形成P和Q,从国民经济分析的角底看,因为减弱了外 部不经济性,P和Q都是高效本的
入改变了生产者的生产函数或消费者的效用函数，投入的初始集合将产生不同的 产出的初始集合。 这表明在纯粹竞争条件下，货币外部性不一定产生资源配置失误。因为货币外部 性作为把投入转变成为经济成员效用水平的一种方式，没有构成生产过程实际效 率的任何变化，生产过程沿着生产可能性边界进行。而技术外部性将改变边界本 身，在社会边际转换率和私人边际转换率之间造成任何偏移，导致资源配置低效。 第三节 外部性理论的应用 1. 外部性理论对价格和资源配置的影响 设个人 i 的预算约束为： 式中：Yi——i 的收入； 如果 i 要使其效用最大化，必使任两项 Xh j的 RCS（参见第四章第一节）等 于这两项的价格比率， RCS(h,n)i=RCS(h,n)j=Ph/Pn， （3-3） 在上式中，考虑外部不经济性，Xn j对 i 的边际效用为负值，则只有当 Pn为 负值才能成立，但实际 Pn为零，所以高效率条件不能被满足。 因此，外部性理论对价格的影响：给产生外部经济性的经济因子确定正价格， 相反，给产生外部不经济性的经济因子确定负价格。 而外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置。 图 3-3 为某燃煤发电厂的污染行为对其燃煤发电量的影响。当不考虑外部不 经济性时，Xn j的价格为零，电价为 Pe，发电量为 Qe。如果给空气污染确定一个 合理的负价格（例如要求发电厂支付大气污染物排放费），将会增加电力生产的 成本，使供给曲线 Se 左移，到达
中围人民大學 《精品课程》系列之 RENMIN UNIVERSITY OF CHINA 璟境經濟學主。中 一一一 Peh---- 图3-3污染行为对燃煤发电量的影响 2.外部性的帕累托最优定价 经济学家曾经认为,不可减少外部性和可减少外部性之间的区别是十分显著 的,因为在两种情况下,纠正资源配置偏差的政策措施可能不同。后来证明,除 了特例以外,基本政策措施适用于两种情况。为了说明这点,下面详细讨论 (一)不可减少的外部性 问题的解决只需要一项政策措施:对污染者征收等于社会边际损害的税或 费。更准确地说,环境管理部门应当根据每单位排放污染物对所有受害者(居民 和其他厂商)造成的边际损害,征收相等数量的费用 (二)可减少的外部性 当工厂排放可减少的废物(例如,垃圾)时,有两种可能情况。 第一种,假设有关部门对工厂堆放垃圾没有具体规定。出于某种原因(例如 地理或气候),垃圾总是堆放在一个工厂不用花钱处理的地方。此时政策措施与 不可减少外部性是相同的:对外部性的来源征收庇古税,对受害者不提供补充刺 第二种,假设有关部门对工厂堆放废物有具体规定,有几个堆放点可供工厂 选择,有不同的收费标准,这时,以利润最大化为目标的工厂会选择损害最小(亦 即收费最少)的地点。因此再次证明,等于社会边际损害的庇古税可以导致一个 有效率的结果 总之,不论外部性是可减少的还是不可减少的,正确的纠正措施是对外部性 的制造者征收等于社会边际损害的庇古税,而不需要对受害者提供补充刺激。 3.外部性的受害者 有效率地解决外部不经济性受害者的权益问题,是各种环境政策的主要目标 之一,在环境经济学文献中也有许多讨论。一般有3种观点: ①受害者应当因为受到损害而得到赔偿
2. 外部性的帕累托最优定价 经济学家曾经认为，不可减少外部性和可减少外部性之间的区别是十分显著 的，因为在两种情况下，纠正资源配置偏差的政策措施可能不同。后来证明，除 了特例以外，基本政策措施适用于两种情况。为了说明这点，下面详细讨论。 （一）不可减少的外部性 问题的解决只需要一项政策措施：对污染者征收等于社会边际损害的税或 费。更准确地说，环境管理部门应当根据每单位排放污染物对所有受害者（居民 和其他厂商）造成的边际损害，征收相等数量的费用。 （二）可减少的外部性 当工厂排放可减少的废物（例如，垃圾）时，有两种可能情况。 第一种，假设有关部门对工厂堆放垃圾没有具体规定。出于某种原因（例如， 地理或气候），垃圾总是堆放在一个工厂不用花钱处理的地方。此时政策措施与 不可减少外部性是相同的：对外部性的来源征收庇古税，对受害者不提供补充刺 激。 第二种，假设有关部门对工厂堆放废物有具体规定，有几个堆放点可供工厂 选择，有不同的收费标准，这时，以利润最大化为目标的工厂会选择损害最小（亦 即收费最少）的地点。因此再次证明，等于社会边际损害的庇古税可以导致一个 有效率的结果。 总之，不论外部性是可减少的还是不可减少的，正确的纠正措施是对外部性 的制造者征收等于社会边际损害的庇古税，而不需要对受害者提供补充刺激。 3. 外部性的受害者 有效率地解决外部不经济性受害者的权益问题，是各种环境政策的主要目标 之一，在环境经济学文献中也有许多讨论。一般有 3 种观点： ① 受害者应当因为受到损害而得到赔偿
中围人民大學 《精品课程》系列之 RENMIN UNIVERSITY OF CHINA 璟境經濟學主。中 ②在某些条件下,应对受害者征税 ③只要受害者的数目足够大,不论外部性是可减少还是不可减少的,为了 有效率地对待受害者,就不应使用赔偿的方式。进一步说,对受害者征 税也是同样不适当的 基于第三点,赔偿受害者在经济学上不是有效率的,因为它会弱化甚至全部摧毁产生适 当防护活动的刺激。奥尔森(M. Olson)和扎克豪泽(R. Zeckhauser)指出:“一般认 为制造外部不经济性的人应当赔偿受害者的损失,但这可能违反了帕累托最适度的原 则。如果采用这一建议,受到外部不经济性伤害的人就会丧失保护自己的动力,即使这 比要求调整产生不经济性的活动更经济。除了涉及伦理道德的危险物问题,赔偿受害者 还会产生过量的“受害者行为”,进一步导致其他经济无效率。既然赔偿是对受害者的 种补贴支付,它将会降低受害者的产品价格,导致这类产品的社会消费过度。 4.外部性与产权 产权不明晰是外部性的一个典型来源。根据“科斯定理”,如果外部性的制 造者和受害者之间不存在交易成本,只要其中一方拥有永久产权(不管何方), 将会产生最优结果。这意味着在有些情况下,能够通过重新明确财产所有权解决 外部性带来的问题。可以通过下面的例子来说明这个问题 假设有一个可以自由捕鱼的湖。一个渔民的拖网减少了其他人的期望产量, 因此存在外部不经济性。个人行为最大化的结果是过量捕捞。图3-4说明了这 点。图中AP为平均产量,MP为边际产量。如果W代表替代行业的工资(和边 际产品),均衡状态下的渔民人数是OB,此时一个渔民的平均捕获量(货币形 式)等于他能从其他行业获得的工资。很显然,如果渔民人数太多,因为每个渔 民的捕捞活动都增加了他人的成本,因此而产生的社会边际产出将低于其他行业 的边际产出价值。根据前面的讨论,通过征收渔业捕捞费,就可以纠正这个问题, 这种收费可以有效地把一个渔民加给他人的外部成本内部化。在图3-4中,渔业 捕捞费等于DE。此时,就使渔民的净收入有效地减少到与其他行业的社会边际 产出相当的水平,并把渔民的数量减少到有效水平OA。 还有一个方法也可以纠正这种与自由进入均衡相关的偏差。假设不是引入渔 业捕捞费,而是通过某种产权拍卖形式,把湖的产权从公有转为私有。再假定湖 的产权所有者寻求渔业生产的利润最大化。他雇工捕鱼,支付工资W。注意, 利润最大化的解决办法意味着湖的所有者将雇佣OA个渔民,他将使边际产品的 价值等于工资W。因此,私有化的结果将是社会有效率的
② 在某些条件下，应对受害者征税。 ③ 只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少还是不可减少的，为了 有效率地对待受害者，就不应使用赔偿的方式。进一步说，对受害者征 税也是同样不适当的 基于第三点，赔偿受害者在经济学上不是有效率的，因为它会弱化甚至全部摧毁产生适 当防护活动的刺激。奥尔森（M．Olson）和扎克豪泽（R．Zeckhauser）指出：“一般认 为制造外部不经济性的人应当赔偿受害者的损失，但这可能违反了帕累托最适度的原 则。如果采用这一建议，受到外部不经济性伤害的人就会丧失保护自己的动力，即使这 比要求调整产生不经济性的活动更经济。除了涉及伦理道德的危险物问题，赔偿受害者 还会产生过量的“受害者行为”，进一步导致其他经济无效率。既然赔偿是对受害者的 一种补贴支付，它将会降低受害者的产品价格，导致这类产品的社会消费过度。 4. 外部性与产权 产权不明晰是外部性的一个典型来源。根据“科斯定理”，如果外部性的制 造者和受害者之间不存在交易成本，只要其中一方拥有永久产权（不管何方）， 将会产生最优结果。这意味着在有些情况下，能够通过重新明确财产所有权解决 外部性带来的问题。可以通过下面的例子来说明这个问题。 假设有一个可以自由捕鱼的湖。一个渔民的拖网减少了其他人的期望产量， 因此存在外部不经济性。个人行为最大化的结果是过量捕捞。图 3-4 说明了这一 点。图中 AP 为平均产量，MP 为边际产量。如果 W 代表替代行业的工资（和边 际产品），均衡状态下的渔民人数是 OB，此时一个渔民的平均捕获量（货币形 式）等于他能从其他行业获得的工资。很显然，如果渔民人数太多，因为每个渔 民的捕捞活动都增加了他人的成本，因此而产生的社会边际产出将低于其他行业 的边际产出价值。根据前面的讨论，通过征收渔业捕捞费，就可以纠正这个问题， 这种收费可以有效地把一个渔民加给他人的外部成本内部化。在图 3-4 中，渔业 捕捞费等于 DE。此时，就使渔民的净收入有效地减少到与其他行业的社会边际 产出相当的水平，并把渔民的数量减少到有效水平 OA。 还有一个方法也可以纠正这种与自由进入均衡相关的偏差。假设不是引入渔 业捕捞费，而是通过某种产权拍卖形式，把湖的产权从公有转为私有。再假定湖 的产权所有者寻求渔业生产的利润最大化。他雇工捕鱼，支付工资 W。注意， 利润最大化的解决办法意味着湖的所有者将雇佣 OA 个渔民，他将使边际产品的 价值等于工资 W。因此，私有化的结果将是社会有效率的