政治与市场世界的政治—经济制度 分工。这是社会控制的一个重要方法,它可能是有效的,因 为与说服和交换不同,权威是这样一种控制方法,它常常以 极简单的方式运作。有的时候甚至一个字也不需要:在权威 关系中,一个驯服的人懂得,需要他干什么,不需要他干什 不同的文化群在授出权威的意愿上存在差异。因此,比 方说,德国人常常被认为是比法国人更愿意服从权威。某些 研究证实了这一差异:佛兰芒人( Flemish)比瓦龙人Wal loons)更愿意授出权威;或者,比较肯尼亚和苏丹的两个部 族,古斯族人Gusi)比纽俄族人Nuer)更愿意授出权 个人可以使用各种各样的控制办法,比如,通过灌输、 合法剥夺和非法剥夺的威胁、提供好处,以及说服(包括欺 骗)的办法来控制另一个人;既可以用直接的、又可以用间 接的途径,引诱他人把权威授给操纵者,即赞同顺从的规则。 每个特殊控制的使用,既可当作直接控制的方法,也可当作 建立服从(权威)规则的方法:,建立起来,只要没有撤 销,它就尽可充分行使控制。现行的权威能够委派新的权 威 自马克斯·韦伯 M ax weber)以来,许多社会科学家 直认为,权威关系一般都要求合法性。只有当一个人深信 他必须服从并且实际去做时才会是这样。但是人们也会被 Dah和 Lindblom曾经错误地认为:“命令,就是靠预定的惩罚的效力,来 绝对地控制下级反应 《政治、经济和福利》,第106页
分 工 。 ④ 这 是 社 会 控 制 的 一 个 重 要 方 法 ， 它 可 能 是 有 效 的 ， 因 为 与 说 服 和 交 换 不 同 ， 权 威 是 这 样 一 种 控 制 方 法 ， 它 常 常 以 极 简 单 的 方 式 运 作 。 有 的 时 候 甚 至 一 个 字 也 不 需 要 ； 在 权 威 关 系 中 ， 一 个 驯 服 的 人 懂 得 ， 需 要 他 干 什 么 ， 不 需 要 他 干 什 么 。 不 同 的 文 化 群 在 授 出 权 威 的 意 愿 上 存 在 差 异 。 因 此 ， 比 方 说 ， 德 国 人 常 常 被 认 为 是 比 法 国 人 更 愿 意 服 从 权 威 。 某 些 研 究 证 实 了 这 一 差 异 ： 佛 兰 芒 人 （ Ｆ ｌ ｅ ｍ ｉ ｓ ｈ ） 比 瓦 龙 人 （ Ｗ ａ ｌ C ｌ ｏ ｏ ｎ ｓ ） 更 愿 意 授 出 权 威 ； 或 者 ， 比 较 肯 尼 亚 和 苏 丹 的 两 个 部 族 ， 古 斯 族 人 （ Ｇ ｕ ｓ ｉ ） 比 纽 俄 族 人 （ Ｎ ｕ ｅ ｒ ） 更 愿 意 授 出 权 威 。 ⑤ 一 个 人 可 以 使 用 各 种 各 样 的 控 制 办 法 ， 比 如 ， 通 过 灌 输 、 合 法 剥 夺 和 非 法 剥 夺 的 威 胁 、 提 供 好 处 ， 以 及 说 服 （ 包 括 欺 骗 ） 的 办 法 来 控 制 另 一 个 人 ； 既 可 以 用 直 接 的 、 又 可 以 用 间 接 的 途 径 ， 引 诱 他 人 把 权 威 授 给 操 纵 者 ， 即 赞 同 顺 从 的 规 则 。 · 每 · 个 · 特 · 殊 · 控 · 制 · 的 · 使 · 用 ， · 既 · 可 · 当 · 作 · 直 · 接 · 控 · 制 · 的 · 方 · 法 ， · 也 · 可 · 当 · 作 · 建 · 立 · 服 · 从 （ · 权 · 威 ） · 规 · 则 · 的 · 方 · 法 ； · 一 · 旦 · 建 · 立 · 起 · 来 ， · 只 · 要 · 没 · 有 · 撤 · 销 ， · 它 · 就 · 尽 · 可 · 充 · 分 · 行 · 使 · 控 · 制 。 B 现 行 的 权 威 能 够 委 派 新 的 权 威 。 自 马 克 斯 · 韦 伯 （ Ｍ ａ ｘ Ｗ ｅ ｂ ｅ ｒ ） 以 来 ， 许 多 社 会 科 学 家 一 直 认 为 ， 权 威 关 系 一 般 都 要 求 合 法 性 。 只 有 当 一 个 人 深 信 他 必 须 服 从 并 且 实 际 去 做 时 才 会 是 这 样 。 ⑥ 但 是 人 们 也 会 被 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度 ２ １ B Ｄ ａ ｈ ｌ 和 Ｌ ｉ ｎ ｄ ｂ ｌ ｏ ｍ 曾 经 错 误 地 认 为 ： “ 命 令 ， 就 是 靠 预 定 的 惩 罚 的 效 力 ， 来 绝 对 地 控 制 下 级 反 应 … … ” 。 《 政 治 、 经 济 和 福 利 》 ， 第 １ ０ ６ 页
政治与市场世界的政治—一经济制度 迫遵守服从的规则,哪怕他们认为命令和发号施令的人是不 合法的,如纳粹德国的一些人那样。他们授出权威,因为道 德法规引导他们如此,但这仅是一个常见的而非所需的权威 基础。 多半的情形是,人们之所以授出权威,并非直接由于行 使权威者的努力,而是鉴于其他理由:某个父亲进行了干预, 是为了维护神智不清的母亲在孩子面前的权威:工厂的工人 会顺从他的领班,因为付钱的老板让他这样。比方说,一个 税务官的权威,是由立法当局授予他的,而立法当局这样做 的权威则是由公民们愿意不愿意都要授出的。税务官在税收 部门的上司也以他们的权威支持他。假如有必要,法庭会运 用其权威支持他;司法当局的权威有赖于执法官和警察的权 威的支持 政治权威亦经常得到对持异议者的普遍声讨的支持。在 多数场合,无论在小集团、协会和政府里,任何个人都实践 着服从规则,条件是其他人也这么做。就任何成员个人而言 把权威授给协会主席,只有当大家都这么做时,才是有意义 的。 通过交换的控制常常要求一个人放弃某种价值,这个价 值就是劝诱别人去做自己愿意让别人做的事情;通过说服的 控制则花费时间和精力。对比之下,通过权威的控制经常是 成本较低,因为有些人发现靠权威协调相当便利,也有人享 受着协调他们的乐趣。然而,没有人会否认,权威的建立和 保持常常是成本很高的,尤其是在政府中,在那里,它需要 武器、警察、军队以及诸如法院等其他特殊的维护权威的组
迫 遵 守 服 从 的 规 则 ， 哪 怕 他 们 认 为 命 令 和 发 号 施 令 的 人 是 不 合 法 的 ， 如 纳 粹 德 国 的 一 些 人 那 样 。 他 们 授 出 权 威 ， 因 为 道 德 法 规 引 导 他 们 如 此 ， 但 这 仅 是 一 个 常 见 的 而 非 所 需 的 权 威 基 础 。 多 半 的 情 形 是 ， 人 们 之 所 以 授 出 权 威 ， 并 非 直 接 由 于 行 使 权 威 者 的 努 力 ， 而 是 鉴 于 其 他 理 由 ： 某 个 父 亲 进 行 了 干 预 ， 是 为 了 维 护 神 智 不 清 的 母 亲 在 孩 子 面 前 的 权 威 ； 工 厂 的 工 人 会 顺 从 他 的 领 班 ， 因 为 付 钱 的 老 板 让 他 这 样 。 比 方 说 ， 一 个 税 务 官 的 权 威 ， 是 由 立 法 当 局 授 予 他 的 ， 而 立 法 当 局 这 样 做 的 权 威 则 是 由 公 民 们 愿 意 不 愿 意 都 要 授 出 的 。 税 务 官 在 税 收 部 门 的 上 司 也 以 他 们 的 权 威 支 持 他 。 假 如 有 必 要 ， 法 庭 会 运 用 其 权 威 支 持 他 ； 司 法 当 局 的 权 威 有 赖 于 执 法 官 和 警 察 的 权 威 的 支 持 。 政 治 权 威 亦 经 常 得 到 对 持 异 议 者 的 普 遍 声 讨 的 支 持 。 在 多 数 场 合 ， 无 论 在 小 集 团 、 协 会 和 政 府 里 ， 任 何 个 人 都 实 践 着 服 从 规 则 ， 条 件 是 其 他 人 也 这 么 做 。 就 任 何 成 员 个 人 而 言 ， 把 权 威 授 给 协 会 主 席 ， 只 有 当 大 家 都 这 么 做 时 ， 才 是 有 意 义 的 。 通 过 交 换 的 控 制 常 常 要 求 一 个 人 放 弃 某 种 价 值 ， 这 个 价 值 就 是 劝 诱 别 人 去 做 自 己 愿 意 让 别 人 做 的 事 情 ； 通 过 说 服 的 控 制 则 花 费 时 间 和 精 力 。 对 比 之 下 ， 通 过 权 威 的 控 制 经 常 是 成 本 较 低 ， 因 为 有 些 人 发 现 靠 权 威 协 调 相 当 便 利 ， 也 有 人 享 受 着 协 调 他 们 的 乐 趣 。 然 而 ， 没 有 人 会 否 认 ， 权 威 的 建 立 和 保 持 常 常 是 成 本 很 高 的 ， 尤 其 是 在 政 府 中 ， 在 那 里 ， 它 需 要 武 器 、 警 察 、 军 队 以 及 诸 如 法 院 等 其 他 特 殊 的 维 护 权 威 的 组 ２ ２ 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度
政治与市场世界的政治—一经济制度 23 织。可是,当它建立起来后,权威的任何个别行使总是无成 本的或几近如此。因而控制的边际成本为零或近似于零。确 实,重复地使用控制常常有助于保持它 权威的行使在特殊的场合是没有成本的,因为权威的授 予可以先于它的使用,可以是稳定的和持久的,可以容纳大 量的行为范畴。尔后,当需要一种反应时,则常常无须任何 报偿、任何惩罚、任何操纵,甚至无须任何说服。需要做的 一切,都是指示什么样的反应是合乎(权威)愿望的。某些 社会科学家在错误地寻求—在各种场合下,当一个人权威 式地控制另一个人时—特别适合某种场合的一种控制设 十,如一个说服的交住,或者可能是某个威胁或支付。他们 无法发现它,因为在权威关系中,不存在这类东西 这解释了为何权威成为社会控制的一个主要方法的原 因;当花费时间来操作这个方法时,它是低成本的。但选择 的昂贵成本,常常会令人沮丧。虽然美国的家庭生活中曾经 有过父母的良好权威,当代的不少父母,却要么在树立权威 上失败,要么根本不想树立权威;现在只好靠哄骗、央求和 收买,做某些须花费时间和金钱的事情。所以,控制他们孩 子的边际成本上升了许多,有的时候高得迫使他们放弃控制 的企图 有时降低控制成本相当重要——或者说被认为很重要 在第二次世界大战时的欧洲,为了降低控制美国士兵的边际 然而,在偶尔的场合,权威的一个特殊行使—激发对权威授出的撤销 够摧毁整个权威制度
织 。 可 是 ， 当 它 建 立 起 来 后 ， 权 威 的 任 何 个 别 行 使 总 是 无 成 本 的 或 几 近 如 此 。 因 而 控 制 的 边 际 成 本 为 零 或 近 似 于 零 。 确 实 ， 重 复 地 使 用 控 制 常 常 有 助 于 保 持 它 。 B 权 威 的 行 使 在 特 殊 的 场 合 是 没 有 成 本 的 ， 因 为 权 威 的 授 予 可 以 先 于 它 的 使 用 ， 可 以 是 稳 定 的 和 持 久 的 ， 可 以 容 纳 大 量 的 行 为 范 畴 。 尔 后 ， 当 需 要 一 种 反 应 时 ， 则 常 常 无 须 任 何 报 偿 、 任 何 惩 罚 、 任 何 操 纵 ， 甚 至 无 须 任 何 说 服 。 需 要 做 的 一 切 ， 都 是 指 示 什 么 样 的 反 应 是 合 乎 （ 权 威 ） 愿 望 的 。 某 些 社 会 科 学 家 在 错 误 地 寻 求 — — 在 各 种 场 合 下 ， 当 一 个 人 权 威 式 地 控 制 另 一 个 人 时 — — 特 别 适 合 某 种 场 合 的 一 种 控 制 设 计 ， 如 一 个 说 服 的 交 住 ， 或 者 可 能 是 某 个 威 胁 或 支 付 。 他 们 无 法 发 现 它 ， 因 为 在 权 威 关 系 中 ， 不 存 在 这 类 东 西 。 这 解 释 了 为 何 权 威 成 为 社 会 控 制 的 一 个 主 要 方 法 的 原 因 ； 当 花 费 时 间 来 操 作 这 个 方 法 时 ， 它 是 低 成 本 的 。 但 选 择 的 昂 贵 成 本 ， 常 常 会 令 人 沮 丧 。 虽 然 美 国 的 家 庭 生 活 中 曾 经 有 过 父 母 的 良 好 权 威 ， 当 代 的 不 少 父 母 ， 却 要 么 在 树 立 权 威 上 失 败 ， 要 么 根 本 不 想 树 立 权 威 ； 现 在 只 好 靠 哄 骗 、 央 求 和 收 买 ， 做 某 些 须 花 费 时 间 和 金 钱 的 事 情 。 所 以 ， 控 制 他 们 孩 子 的 边 际 成 本 上 升 了 许 多 ， 有 的 时 候 高 得 迫 使 他 们 放 弃 控 制 的 企 图 。 有 时 降 低 控 制 成 本 相 当 重 要 — — 或 者 说 被 认 为 很 重 要 。 在 第 二 次 世 界 大 战 时 的 欧 洲 ， 为 了 降 低 控 制 美 国 士 兵 的 边 际 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度 ２ ３ B 然 而 ， 在 偶 尔 的 场 合 ， 权 威 的 一 个 特 殊 行 使 — — 激 发 对 权 威 授 出 的 撤 销 — — 能 够 摧 毁 整 个 权 威 制 度
政治与市场世界的政治—经济制度 成本(他们越来越多地测试着军队对开小差的容忍限度),艾 森豪威尔 (Eisenhower)将军批准执行了“波艾瓦特一斯洛 维克” (Private slov ik)计划。作为一个“恢复权威”的方 法,它遭到了失败。 依照一般的讲法,“权威”一词已超出社会控制特定形式 的主要含义。我们称伯纳德·拜伦森 ernard Berenson)是 艺术的一个权威,称沃森 W atson)和科瑞克(rick)是脱 氧核糖核酸分子方面的权威。我们有时也说一个人“说话具 有权威”,这并非意味着我们服从他,仅仅是指他仿佛十分自 信。这些用法可以放到一旁,它们对我们的目的并不需要。然 而,我们需要另一些用法,如,“财务主管拥有付帐的杈威” 或“我授权你发言并以我的名义投票”。在这些场合,权威似 乎首先并不是指对任何人的控制。财务主管的出现,不是要 控制谁,而是拥有做某件事的许可,这一许可是他人不具有 的。不是所有人都能分享属于某个集团的基金。但当某个人 得到许可去做别人不允许做的事情时,这个许可仅仅由于其 他人遵循作出特定反应的程序才得以奏效。为了给予某个人 使用团体基金的权威,比如说,要求其他人必须接受这个人 对团体账目的检查,虽然他们不会接受别的人对这个账目的 检査,而且也许会由于任何人试图瞒过大家而将他送进监狱 因此,人们应从两方面理解权威——恰似两种许可 是程序上的控制许可,一个是做别人不能做的事情的程序上 的许可(所做的这个行为仅仅是为了取得对他人的控制)
成 本 （ 他 们 越 来 越 多 地 测 试 着 军 队 对 开 小 差 的 容 忍 限 度 ） ， 艾 森 豪 威 尔 （ Ｅ ｉ ｓ ｅ ｎ ｈ ｏ ｗ ｅ ｒ ） 将 军 批 准 执 行 了 “ 波 艾 瓦 特 — 斯 洛 维 克 ” （ Ｐ ｒ ｉ ｖ ａ ｔ ｅ ｓ ｌ ｏ ｖ ｉ ｋ ） 计 划 。 ⑦ 作 为 一 个 “ 恢 复 权 威 ” 的 方 法 ， 它 遭 到 了 失 败 。 依 照 一 般 的 讲 法 ， “ 权 威 ” 一 词 已 超 出 社 会 控 制 特 定 形 式 的 主 要 含 义 。 我 们 称 伯 纳 德 · 拜 伦 森 （ Ｂ ｅ ｒ ｎ ａ ｒ ｄ Ｂ ｅ ｒ ｅ ｎ ｓ ｏ ｎ ） 是 艺 术 的 一 个 权 威 ， 称 沃 森 （ Ｗ ａ ｔ ｓ ｏ ｎ ） 和 科 瑞 克 （ Ｃ ｒ ｉ ｃ ｋ ） 是 脱 氧 核 糖 核 酸 分 子 方 面 的 权 威 。 我 们 有 时 也 说 一 个 人 “ 说 话 具 有 权 威 ” ， 这 并 非 意 味 着 我 们 服 从 他 ， 仅 仅 是 指 他 仿 佛 十 分 自 信 。 这 些 用 法 可 以 放 到 一 旁 ， 它 们 对 我 们 的 目 的 并 不 需 要 。 然 而 ， 我 们 需 要 另 一 些 用 法 ， 如 ， “ 财 务 主 管 拥 有 付 帐 的 权 威 ” 或 “ 我 授 权 你 发 言 并 以 我 的 名 义 投 票 ” 。 在 这 些 场 合 ， 权 威 似 乎 首 先 并 不 是 指 对 任 何 人 的 控 制 。 财 务 主 管 的 出 现 ， 不 是 要 控 制 谁 ， 而 是 拥 有 做 某 件 事 的 许 可 ， 这 一 许 可 是 他 人 不 具 有 的 。 不 是 所 有 人 都 能 分 享 属 于 某 个 集 团 的 基 金 。 但 当 某 个 人 得 到 许 可 去 做 别 人 不 允 许 做 的 事 情 时 ， 这 个 许 可 仅 仅 由 于 其 他 人 遵 循 作 出 特 定 反 应 的 程 序 才 得 以 奏 效 。 为 了 给 予 某 个 人 使 用 团 体 基 金 的 权 威 ， 比 如 说 ， 要 求 其 他 人 必 须 接 受 这 个 人 对 团 体 账 目 的 检 查 ， 虽 然 他 们 不 会 接 受 别 的 人 对 这 个 账 目 的 检 查 ， 而 且 也 许 会 由 于 任 何 人 试 图 瞒 过 大 家 而 将 他 送 进 监 狱 。 因 此 ， 人 们 应 从 两 方 面 理 解 权 威 — — 恰 似 两 种 许 可 — — 一 个 是 程 序 上 的 控 制 许 可 ， 一 个 是 做 别 人 不 能 做 的 事 情 的 程 序 上 的 许 可 （ 所 做 的 这 个 行 为 仅 仅 是 为 了 取 得 对 他 人 的 控 制 ） 。 ２ ４ 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度
政治与市场世界的政治—一经济制度 正式组织和政府中的权威关系 在哲学、神话、科幻小说、连环漫画里,人们想象出比 他们自己更生气勃勃和更强有力的创造物。他们也以正式组 织的形态创造着自身,这种组织能够从事人们单枪匹马无法 做到的事情。它是一个可以建筑金字塔,管理印加帝国,指 挥宗教法庭和把人类送上月球的实体。 如何装配这个巨物并使它活动呢?权威关系不仅造就了 它,还给它注入了生机。权威使普通人服从于组织的官员,使 不同职能的官员相互服从。许多权威关系—它们每一个都 至少使组织的一个成员与他人联系起来——把成员个人纳入 了一个合作的整体。事实上,人们可以把一个组织定义为 个有目标的权威关系结构。像单独的个人一样,正式的组织 亦有自己追求的目标,虽然一如单独的个人,但正式的组织 常常会被内部的矛盾所分裂。某些组织追求利润,某些组织 主张发展教育,某些组织游说公共官员,某些组织劫持飞机, 某些组织安排协作日照料儿童。不论是什么目标,创造权威 网络就是为了实现目标。 在有代表性的定义尝试中:P,M.Blau和W.R. Scott写 目标,指望组织成员遵循的规则,规定他们之间关系的等级结构(组织图 表),这些不是自发地出现在社会的相互作用的过程中,而是预先有意识地 设计出来,用以预测和引导相互作用及行为”:在这些方面,我们见到了正 式的组织。(《正式的组织》, an francisco: Chandler,1962年),第5
正 式 组 织 和 政 府 中 的 权 威 关 系 在 哲 学 、 神 话 、 科 幻 小 说 、 连 环 漫 画 里 ， 人 们 想 象 出 比 他 们 自 己 更 生 气 勃 勃 和 更 强 有 力 的 创 造 物 。 他 们 也 以 正 式 组 织 的 形 态 创 造 着 自 身 ， 这 种 组 织 能 够 从 事 人 们 单 枪 匹 马 无 法 做 到 的 事 情 。 它 是 一 个 可 以 建 筑 金 字 塔 ， 管 理 印 加 帝 国 ， 指 挥 宗 教 法 庭 和 把 人 类 送 上 月 球 的 实 体 。 如 何 装 配 这 个 巨 物 并 使 它 活 动 呢 ？ 权 威 关 系 不 仅 造 就 了 它 ， 还 给 它 注 入 了 生 机 。 权 威 使 普 通 人 服 从 于 组 织 的 官 员 ， 使 不 同 职 能 的 官 员 相 互 服 从 。 许 多 权 威 关 系 — — 它 们 每 一 个 都 至 少 使 组 织 的 一 个 成 员 与 他 人 联 系 起 来 — — 把 成 员 个 人 纳 入 了 一 个 合 作 的 整 体 。 事 实 上 ， 人 们 可 以 把 一 个 组 织 定 义 为 一 个 有 目 标 的 权 威 关 系 结 构 。 像 单 独 的 个 人 一 样 ， 正 式 的 组 织 亦 有 自 己 追 求 的 目 标 ， 虽 然 一 如 单 独 的 个 人 ， 但 正 式 的 组 织 常 常 会 被 内 部 的 矛 盾 所 分 裂 。 某 些 组 织 追 求 利 润 ， 某 些 组 织 主 张 发 展 教 育 ， 某 些 组 织 游 说 公 共 官 员 ， 某 些 组 织 劫 持 飞 机 ， 某 些 组 织 安 排 协 作 日 照 料 儿 童 。 不 论 是 什 么 目 标 ， 创 造 权 威 网 络 就 是 为 了 实 现 目 标 。 B 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度 ２ ５ B 在 有 代 表 性 的 定 义 尝 试 中 ： Ｐ ． Ｍ ． Ｂ ｌ ａ ｕ 和 Ｗ ． Ｒ ． Ｓ ｃ ｏ ｔ ｔ 写 道 ： “ 要 达 到 的 目 标 ， 指 望 组 织 成 员 遵 循 的 规 则 ， 规 定 他 们 之 间 关 系 的 等 级 结 构 （ 组 织 图 表 ） ， 这 些 不 是 自 发 地 出 现 在 社 会 的 相 互 作 用 的 过 程 中 ， 而 是 预 先 有 意 识 地 设 计 出 来 ， 用 以 预 测 和 引 导 相 互 作 用 及 行 为 ” ； 在 这 些 方 面 ， 我 们 见 到 了 正 式 的 组 织 。 （ 《 正 式 的 组 织 》 ， 〔 Ｓ ａ ｎ Ｆ ｒ ａ ｎ ｃ ｉ ｓ ｃ ｏ ： Ｃ ｈ ａ ｎ ｄ ｌ ｅ ｒ ， １ ９ ６ ２ 年 〕 ， 第 ５ 页 ）