§5-2证券交易的参与者 ●(二)主要管理人员和业务人员必须具 有证券从业资格 ●(三)有固定的经营场所和合格的交易 设施。 ●(四)有健全的管理制度。 (五)必须取得国务院证券监督管理机 构颁发的经纪类证券公司业务许可证
§5-2 证券交易的参与者 ⚫ （二）主要管理人员和业务人员必须具 ⚫ 有证券从业资格 ⚫ （三）有固定的经营场所和合格的交易 ⚫ 设施。 ⚫ （四）有健全的管理制度。 ⚫ （五）必须取得国务院证券监督管理机 ⚫ 构颁发的经纪类证券公司业务许可证
§5-2证券交易的参与者 证券交易所 ●1、证券交易所的含义和类型 ●我国的证券交易所是指不以营利为目的, 为证券的集中和有组织的交易提供场所 设施,履行国家有关法律、法规、规章 政策规定的职责,实行自律性管理的会 员制事业法人
§5-2 证券交易的参与者 ⚫ 二、证券交易所 ⚫ 1、证券交易所的含义和类型 ⚫ 我国的证券交易所是指不以营利为目的， 为证券的集中和有组织的交易提供场所、 设施，履行国家有关法律、法规、规章、 政策规定的职责，实行自律性管理的会 员制事业法人
§5-2证券交易的参与者 ●2、证券交易所的功能 )提供证券交易的场所和设施并保 证场所、设施的安全、准确和效率 ●(二)制定证券交易所的业务规则。 ●(三)协助国务院证券监督管理机构审 核证券的上市申请。 ●(四)协助国务院证券监督管理机构对上 市公司进行监管和对证券交易的异
§5-2 证券交易的参与者 ⚫ 2、证券交易所的功能 ⚫ （一）提供证券交易的场所和设施并保 ⚫ 证场所、设施的安全、准确和效率 ⚫ （二）制定证券交易所的业务规则。 ⚫ （三）协助国务院证券监督管理机构审 ⚫ 核证券的上市申请。 ⚫ （四）协助国务院证券监督管理机构对上 ⚫ 市公司进行监管和对证券交易的异
§5-2证券交易的参与者 常情况及时进行报告。 (五)提供本证券交易所的证券市场信 自 (六)证券法和有关行政法规、规章规 定的其它职能。 3、证券交易所的组织机构 〉会员大会
§5-2 证券交易的参与者 ⚫ 常情况及时进行报告。 ⚫ （五）提供本证券交易所的证券市场信 ⚫ 息。 ⚫ （六）证券法和有关行政法规、规章规 ⚫ 定的其它职能。 ⚫ 3、证券交易所的组织机构 ⚫ 〈一〉会员大会
§52证券交易的参与者 二〉理事会 〈三〉总经理和副总经理。 〈四〉监察委员 4、交易席位 证券交易席位是指证券商在证券交易所从事代 理与自营业务的资格。根据席位用于代理业务 或自营业务可将席位分为代理席位和自营席位; 根据席位经营的证券种类,将席位划分为A股 席位、B股席位、国债席位。但深圳证券交易
§5-2 证券交易的参与者 ⚫ 〈二〉理事会 ⚫ 〈三〉总经理和副总经理。 ⚫ 〈四〉监察委员会。 ⚫ 4、交易席位 ⚫ 证券交易席位是指证券商在证券交易所从事代 理与自营业务的资格。根据席位用于代理业务 或自营业务可将席位分为代理席位和自营席位； 根据席位经营的证券种类，将席位划分为A股 席位、B股席位、国债席位。但深圳证券交易