§5-2证券交易的参与者 证券公司 ●1、证券公司的含义 ●证券公司,是指依照公司法规定并经国 务院证券监督管理机批准设立的从事证 券经营业务的非银行金融机构。证券公 司在了场上发挥着重要的中介作用。它 既是证券交易所的重要成员,又是证券 柜台交易的组织者和参与者
§5-2 证券交易的参与者 ⚫ 一、证券公司 ⚫ 1、证券公司的含义 ⚫ 证券公司，是指依照公司法规定并经国 务院证券监督管理机批准设立的从事证 券经营业务的非银行金融机构。证券公 司在了场上发挥着重要的中介作用。它 既是证券交易所的重要成员，又是证券 柜台交易的组织者和参与者
§5-2证券交易的参与者 ●2、证券公司的类型 (1)综合类证券公司 所谓综合类证券公司,是指经国务院 证券监管理机构依法批准设立的,可以 从事证券经纪业务、证券自营业务、证 券承销业务以及国务院证券监督管理机 构核定的其他证券业务的证券公司
§5-2 证券交易的参与者 ⚫ 2、证券公司的类型 ⚫ （1）综合类证券公司 ⚫ 所谓综合类证券公司，是指经国务院 证券监管理机构依法批准设立的，可以 从事证券经纪业务、证券自营业务、证 券承销业务以及国务院证券监督管理机 构核定的其他证券业务的证券公司
§5-2证券交易的参与者 ●设立综合类证券公司须具备以下条件: (一)注册资本最低限额为人民币5亿元 二)主要管理人员和业务人员必须具 有证券从业资格。 ●(三)有固定的经营场所和合格的交易 设施
§5-2 证券交易的参与者 ⚫ 设立综合类证券公司须具备以下条件： ⚫ （一）注册资本最低限额为人民币5亿元 ⚫ （二）主要管理人员和业务人员必须具 ⚫ 有证券从业资格。 ⚫ （三）有固定的经营场所和合格的交易 ⚫ 设施
§52证券交易的参与者 ●(四)有健全的管理制度和规范的自营 业务与经纪业务分业管理的体系。 ●(五)必须取得国务院证券监督管理机 构颁发的综合类证券经纪公司业 务许可证 ●(2)经纪类证券公司 ●所谓经纪类证券公司是指其业务范围只
§5-2 证券交易的参与者 ⚫ （四）有健全的管理制度和规范的自营 ⚫ 业务与经纪业务分业管理的体系。 ⚫ （五）必须取得国务院证券监督管理机 ⚫ 构颁发的综合类证券经纪公司业 ⚫ 务许可证。 ⚫ （2）经纪类证券公司 ⚫ 所谓经纪类证券公司是指其业务范围只
§52证券交易的参与者 ●限于证券经纪业务的证券公司。也就是说,除 了证券经纪业务外,经纪类证券公司不得从事 证券自营业务、证券承销业务以及国务院证券 监督管理机构批准的由综合类证券公司从事的 其他证券业务。经纪类证券公司必须在其名称 中标明经纪字样。 ●设立经纪类证券公司须具备以下法定条件 )注册资本的最低限额为人民币5000万元
§5-2 证券交易的参与者 ⚫ 限于证券经纪业务的证券公司。也就是说，除 了证券经纪业务外，经纪类证券公司不得从事 证券自营业务、证券承销业务以及国务院证券 监督管理机构批准的由综合类证券公司从事的 其他证券业务。经纪类证券公司必须在其名称 中标明经纪字样。 ⚫ 设立经纪类证券公司须具备以下法定条件： ⚫ （一）注册资本的最低限额为人民币5000万元