第四节 证券法 一、证券法的概念和基本原则 (一)证券法的概念： 1.证券的概念：证券是表示一定财产权利的书 面凭证。 2证券的分类：金券；资格证券；商品证券； 货币证券；资本证券。 3.上市股票 ®北渐彩大学 网络教育
第四节 证券法 一、证券法的概念和基本原则 （一）证券法的概念： 1.证券的概念：证券是表示一定财产权利的书 面凭证。 2.证券的分类：金券；资格证券；商品证券； 货币证券；资本证券。 3.上市股票
4.证券法的概念：指调整在证券发行、转让、 管理、监督、服务等活动过程中形成的各种社会关 系的法律规范的总称。 5.证券法的特征：公法兼具私法性、综合性、 成文性、国际性。 @北京彩大￥ 网络教育
4.证券法的概念：指调整在证券发行、转让、 管理、监督、服务等活动过程中形成的各种社会关 系的法律规范的总称。 5.证券法的特征：公法兼具私法性、综合性、 成文性、国际性
(二)证券法的基本原则 1.公开原则 2.公平、公正原则 3.自愿、有偿、诚实信用原则 4.国家干预的原则 ®北渐彩大学 网络教育
（二）证券法的基本原则 1.公开原则 2.公平、公正原则 3.自愿、有偿、诚实信用原则 4.国家干预的原则
二、证券的发行与上市交易 (一)证券的发行 1概念：指证券发行人依照法定条件和程序发 售证券并由投资者认购的一种法律行为。 2.证券发行的种类 (1)公募发行。发行人通过中介机构向不特 定的社会公众发售证券的行为。 《@北渐花大率， 网络教育
二、证券的发行与上市交易 （一）证券的发行 1.概念：指证券发行人依照法定条件和程序发 售证券并由投资者认购的一种法律行为。 2.证券发行的种类 （1）公募发行。发行人通过中介机构向不特 定的社会公众发售证券的行为
(2)私募发行。发行人通过中介机构向机构 投资者等特定的投资人发售证券的行为。 3.证券发行的方式 (1)直接发行。由发行人直接将其发行的证 券出售给投资人。 (2)间接发行。又称承销，是发行人委托证 券公司向社会公众发售证券的行为。 ®北渐花大学 网络教育
（2）私募发行。发行人通过中介机构向机构 投资者等特定的投资人发售证券的行为。 3.证券发行的方式 （1）直接发行。由发行人直接将其发行的证 券出售给投资人。 （2）间接发行。又称承销，是发行人委托证 券公司向社会公众发售证券的行为