§62对证券市场主体的监管 对证券从业人员的监管 ●申请证券从业人员资格需同时具备如下 条件 (1)具有中华人民共和国国籍 (2)年满21周岁且具有完全的民事行为 力 ●(3)品行良好、正直诚实,具有良好的 职业道德
§6-2对证券市场主体的监管 ⚫ 三、对证券从业人员的监管 ⚫ 申请证券从业人员资格需同时具备如下 条件： ⚫ （1）具有中华人民共和国国籍 ⚫ （2）年满21周岁且具有完全的民事行为 ⚫ 能力 ⚫ （3）品行良好、正直诚实，具有良好的 ⚫ 职业道德
§62对证券市场主体的监管 (4)在申请前5年未受过刑事处罚或严 重的行政处罚 ●(5)具有证券相关专业大学专科以上 历,或高中毕业并有从事2年以上证券业 务或3年以上其他金融业务经验,或4年 以上中国证监会认可的其他与证券相关 的工作经历
§6-2对证券市场主体的监管 ⚫ （4）在申请前5年未受过刑事处罚或严 重的行政处罚 ⚫ （5）具有证券相关专业大学专科以上学 历，或高中毕业并有从事2年以上证券业 务或3年以上其他金融业务经验，或4年 以上中国证监会认可的其他与证券相关 的工作经历
§62对证券市场主体的监管 (6)经过中国证监会指定培训机构举办 的证券从业资格培训或通过其他学习方 式达到相应水平,并通过中国证监会统 组织的资格考试 (7)自愿并承诺遵守国家有关法规以及 行业自律性组织的行为规范,接受中国 证会的监督与管理 (8)中国证监会规定的其他条件
§6-2对证券市场主体的监管 ⚫ （6）经过中国证监会指定培训机构举办 的证券从业资格培训或通过其他学习方 式达到相应水平，并通过中国证监会统 一组织的资格考试 ⚫ （7）自愿并承诺遵守国家有关法规以及 行业自律性组织的行为规范，接受中国 证会的监督与管理 ⚫ （8）中国证监会规定的其他条件
§62对证券市场主体的监管 ●四、对投资者的监管 ●1、对个人投资者的监管 ●首先是审查个人投资者的资格 其次,要对个人投资者买卖证券的途径 进行管理, ●最后,还有对个人投资者买卖操作的管 理
§6-2对证券市场主体的监管 ⚫ 四、对投资者的监管 ⚫ 1、对个人投资者的监管 ⚫ 首先是审查个人投资者的资格 ⚫ 其次，要对个人投资者买卖证券的途径 进行管理， ⚫ 最后，还有对个人投资者买卖操作的管 理
§62对证券市场主体的监管 ●2、对机构投资者的监管 ●首先是对机构投资者资金来源的管理 其次是对机构投资者买卖证券的管理。 ●最后是对机构投资者买卖行为的管理
§6-2对证券市场主体的监管 ⚫ 2、对机构投资者的监管 ⚫ 首先是对机构投资者资金来源的管理。 ⚫ 其次是对机构投资者买卖证券的管理。 ⚫ 最后是对机构投资者买卖行为的管理