第五章证券易 ●本章包括以下主要内容: §5-1证券交易概述 §5-2证券交易的参与者 ●§5-3证券交易过程
第五章证券交易 ⚫ 本章包括以下主要内容： ⚫ §5-1 证券交易概述 ⚫ §5-2 证券交易的参与者 ⚫ §5-3 证券交易过程
§5-1证券交易概述 证券交易的概念 ●证券交易就是指有价证券在证券市场上的合法 转让和流通 证券交易的原则 ●1、公开原则。 根据我国现行的证券法制度,任何类型的证券 交易都必须遵循公开性原则进行,以使得投资 公众对于其受约购买的权利财产具有充分、真 实、准确、完整并且不受误导的了解
§5-1 证券交易概述 ⚫ 一、证券交易的概念 ⚫ 证券交易就是指有价证券在证券市场上的合法 转让和流通。 ⚫ 二、证券交易的原则 ⚫ 1、公开原则。 ⚫ 根据我国现行的证券法制度，任何类型的证券 交易都必须遵循公开性原则进行，以使得投资 公众对于其受约购买的权利财产具有充分、真 实 、准确、完整并且不受误导的了解
§5-1证券交易概述 ●2、公平原则 ●公平原则是指证券交易各方享有的权利 和义务必须是公平的,他们应当在相同 条件下和平等的机会中进行交易。证券 交易中的欺诈行为、内幕交易、操纵 为和其他一切不公平交易行为,均不具 有合法效力,并且应当承担法律责任
§5-1 证券交易概述 ⚫ 2、公平原则。 ⚫ 公平原则是指证券交易各方享有的权利 和义务必须是公平的，他们应当在相同 条件下和平等的机会中进行交易。证券 交易中的欺诈行为、内幕交易、操纵行 为和其他一切不公平交易行为，均不具 有合法效力，并且应当承担法律责任
§5-1证券交易概述 ●3、公正原则。 ●公正是指应公正地对待证券交易的参与 各方以及处理证券交易事务 其实质是确保证券交易各个环节得到客 观公正地执行,保证证券交易健康、有 序地进行。 证券交易的种类 1、股票交易
§5-1 证券交易概述 ⚫ 3、公正原则 。 ⚫ 公正是指应公正地对待证券交易的参与 各方以及处理证券交易事务。 ⚫ 其实质是确保证券交易各个环节得到客 观公正地执行，保证证券交易健康、有 序地进行。 ⚫ 三、证券交易的种类 ⚫ 1、股票交易
§5-1证券交易概述 ●2、债券交易(包括) ●①债券现货交易 ②债券的期货交易 ③回购交易 ●3、基金交易 °4、证券衍生工具交易 ●包括以下几种:
§5-1 证券交易概述 ⚫ 2、债券交易 （包括） ⚫ ①债券现货交易 ⚫ ②债券的期货交易 ⚫ ③回购交易 ⚫ 3、基金交易 ⚫ 4、证券衍生工具交易 ⚫ 包括以下几种：