2009年中国海洋石油总公司可持续发展报告（CNOOC Sustainability Report 2009）.pdf_P6-P10

12 油可持续发展报告 32中国海油组织结构 33中国海油治理及决策机制是国家投权投资机构,中国国务国有资产监管理委员会以出资人身份上游业务对中国海迪行使监备权,中国海迪技照公司《章程指引》和《议事规则隘引》,实行总经理负责制,坚符民中国海洋石迪有限公司中海油研究总院主集中制,保障科学决策,规范运 2009年,在国际金融危机的大背景下,公司贯得落实中国政府应对国际金胜危机的重大线暗部署。积极履行中央企业肩负的责任,总部各专业委员会和职能部门认真监备,市核和实施公司有美经济,杜会,环中海石油气电集团有阻责任公司海石油炼化与销售事业部(中海石油炼化有限贵任公司境及其他相关政策与战略规划经过全体干部员工共同努力公司取得了良好的生产经营业。企业形象和中国海洋石油总公司销售分公司海油气开发利月公司社会影响力进一步提升中国化工供牺《集团】总公司中海石油化学股份有限公司中海石油化工进出口有限公司公司各级纪检,监察.内部审计,风险管理和监事会等部门落实国家反腐但廉建设重大决策部著,以健全完善惩防体系为纲,扎实推进以优化内控制度中海油海西宁德工业开发有限公司情,具有中国海油特色,适应发展的直解体那,为主要内的全面风险管理基础建没,着力构建适合国专业技术服务中国海渔经过深入试点,在全系统整体进风险管理和内部控制体系建设, 中海油田服务股份有限公司海浑石油工程股份有限公司中国海油出台了《风险管理与内部控制体系建设指引》.《内部控制检查评价办法》。《机关风险管理实施细则》,修订发布了中国海油《财务内控制度体系[2009版》》和《财务内控制度体系管理办法》中海油能源发展股份有限公司中国近海石油服务【香港】有限公司全面启动以《员工选纪处理办法》为核心的申计监察制度建设金融服务中国海油全年共向所属单位选返量事会,监事会成员92人次,及时滴足了基层单位工作需要,有效地维护了中国海迪的利益中海信托段份有限公司资控股有限公司只监事管理制度文件,形成《派出监事管理制度(暂行】》做到了全面覆盖,不留空白,明确要求监事会主的报告要直接报送中国海迪纪检组组长和总经理,建立部海油新能源投责有限责任公司门联动机制,协调被监督单位推动整改问题落实,对选聘的监事,以事工作规范和工作实务为重点进行了中国渐洋石油南海东部石油管理局 8天专业知识培训。中国海洋石迪东潮石油管理局中海实业公司北外,根据工程项目.法律和金融等重点专业领域的风险管理实践。总结上游建设项目中使用风险管中海石油通讯计算中心中国海洋石油报社理平台的经验,出台了《工程建设项目风险管理办法》,在气电,新能源等新组建的项目公司推广使用风险管理信息平台,强化项目建设过程风险管理,针对金融风险,中国海油形成《金融风险分析与对建议报告》,设计33个非系统性金融风险预贤指标,帮助监测金融运行过程,把金融业务风险管理关口前移,制定出台了《合同管理办法》.《法律工作管理定》,促进公司法律制度建设

2009年 12 中国海油可持续发展报告中国海洋石油总公司公司治理结构与管理体制 13 中国海油是国家石油公司，是国家授权投资机构。中国国务院国有资产监督管理委员会以出资人身份，对中国海油行使监督权。中国海油按照公司《章程指引》和《议事规则指引》，实行总经理负责制，坚持民主集中制，保障科学决策、规范运作。 2009年，在国际金融危机的大背景下，公司贯彻落实中国政府应对国际金融危机的重大战略部署，积极履行中央企业肩负的责任，总部各专业委员会和职能部门认真监督、审核和实施公司有关经济、社会、环境及其他相关政策与战略规划。经过全体干部员工共同努力，公司取得了良好的生产经营业绩，企业形象和社会影响力进一步提升。公司各级纪检、监察、内部审计、风险管理和监事会等部门落实国家反腐倡廉建设重大决策部署，以健全完善惩防体系为纲，扎实推进以优化内控制度体系为主要内涵的全面风险管理基础建设，着力构建适合国情、具有中国海油特色、适应发展的监督体系。中国海油经过深入试点，在全系统整体推进风险管理和内部控制体系建设。中国海油出台了《风险管理与内部控制体系建设指引》、《内部控制检查评价办法》、《机关风险管理实施细则》，修订发布了中国海油《财务内控制度体系（2009版）》和《财务内控制度体系管理办法》，全面启动以《员工违纪处理办法》为核心的审计监察制度建设。中国海油全年共向所属单位选派董事会、监事会成员92人次，及时满足了基层单位工作需要，有效地维护了中国海油的利益。公司大力加强专职监事队伍建设。制定专职监事管理制度文件，形成《派出监事管理制度（暂行）》、《派出监事管理办法（暂行）》等五个基本制度、管理办法和操作细则；2009年，选拔任命6名专职监事会主席和6名专职监事。把以往兼职监事全部调整为专职监事，对中国海油所属全资子公司均委派专职监事，做到了全面覆盖、不留空白，明确要求监事会主席的报告要直接报送中国海油纪检组组长和总经理。建立部门联动机制，协调被监督单位推动整改问题落实。对选聘的监事，以监事工作规范和工作实务为重点进行了 8天专业知识培训。此外，根据工程项目、法律和金融等重点专业领域的风险管理实践，总结上游建设项目中使用风险管理平台的经验，出台了《工程建设项目风险管理办法》，在气电、新能源等新组建的项目公司推广使用风险管理信息平台，强化项目建设过程风险管理。针对金融风险，中国海油形成《金融风险分析与对策建议报告》，设计33个非系统性金融风险预警指标，帮助监测金融运行过程，把金融业务风险管理关口前移。制定出台了《合同管理办法》、《法律工作管理规定》，促进公司法律制度建设。 3.2 中国海油组织结构 3.3 中国海油治理及决策机制上游业务中国海洋石油有限公司中海油研究总院中下游业务中海石油气电集团有限责任公司中海石油炼化与销售事业部（中海石油炼化有限责任公司）中国海洋石油总公司销售分公司中海油气开发利用公司中国化工供销（集团）总公司中海石油化学股份有限公司中国化工建设总公司中海石油化工进出口有限公司中海油海西宁德工业开发有限公司专业技术服务中海油田服务股份有限公司海洋石油工程股份有限公司中海油能源发展股份有限公司中国近海石油服务（香港）有限公司金融服务中海石油财务有限责任公司中海信托股份有限公司中海石油保险有限公司中海石油投资控股有限公司其他中海油新能源投资有限责任公司中国海洋石油渤海公司中国海洋石油南海西部公司中国海洋石油南海东部石油管理局中国海洋石油东海石油管理局中海实业公司中海石油通讯计算中心中国海洋石油报社

油可持续发展报告公司治理结构图主要的利益相关方投资和预算委员会相关利益方美心事项沟通方式律法规的意见; 管理委员会 ●→安全生产委员会油气产量,通纪守法,节能减公司可持续发排,税收等风险报告:节能减 ●一风险管理领导小组公司战略,项目授资.迪气产报:李报:可持金融业务决策委员会续发展报告等环境保护,当地责源消耗,带动杜区调查问卷;新闻发布会;建酬总经理总会计师社区与政府组织周边经济发展,廉用当地人员:设项目社会影响评价:公司可持企业公民等续发展报告;组织参观等总部14个职能部门职业发展.待遇。福利,人际美员工热线:职代会:工会:可持续发展报告。培训等投诉热线;座谈会;公司网页产品医量及安全,价格等可持续发展报告;年报等合格承包商的选:招投标会 19家全资子公司 7家控股公司供应商价格,及时付款。合同等议;可持续发展报告等案例利益相关者参与与利益相关方富有成效的沟通交迹,以得到利益相关方的理解认同和支持是公司可持续发展的基础年发布了生产经型投资项日社会任管理指导盒见3,根据指导见,中国海油的大型项日,如惠州练油项与利益相关方的及时沟通有助于公司识风险,善公司管理,降低风险发生的可能性, 在国内率先编制了“社会影响评价报告.200年6月,中国海油塞州炼油项国功投产。在其育后,包含着大量的公司与当触政府,社区居民等相关利益方的沟通,以及履行社会.环境责任工作 2009年,中国海油与政府,社区,员工合作伙伴,股东.媒体,非政府组织等利益相关方进行了有效沟通.取得了预期效果,利益相关方关心的事项主妥体现在能源供应,环境保护,经量业绩.安全生在惠州临油项目开工之前,公关的政府部和邻近村民进行充分的沟通,征询对项阳建设的看社区员献。员工事业发展等方面,与利益相美方交迹的途径包括会议问卷调查,意见箱,定期财务报告找工作机会,在项日计施工过中,中国海油将生物多样性保护,书坐物处理动当地经济等一系列重要内容纳入社会影响评价及管理工作中。中国海油惠州炼油项日的功, 现了征询利益相关方意见并将负面社会影响喊轻到最低程度的重要性

2009年 14 中国海油可持续发展报告中国海洋石油总公司公司治理结构与管理体制 15 3.4 利益相关者参与与利益相关方富有成效的沟通交流，以得到利益相关方的理解、认同和支持是公司可持续发展的基础。与利益相关方的及时沟通有助于公司辨识风险、完善公司管理，降低风险发生的可能性。 2009年，中国海油与政府、社区、员工、合作伙伴、股东、媒体、非政府组织等利益相关方进行了有效沟通，取得了预期效果。利益相关方关心的事项主要体现在能源供应、环境保护、经营业绩、安全生产、社区贡献、员工事业发展等方面。与利益相关方交流的途径包括会议、问卷调查、意见箱、定期财务报告、实地调研等方式。主要的利益相关方相关利益方关心事项沟通方式政府油气产量、遵纪守法，节能减排、税收等。向政府反馈对法律法规的意见；建设项目的审批；公司可持续发展报告；年度风险报告；节能减排汇报、相关会议等。股东公司战略，项目投资、油气产能，利润、公司治理等。业绩沟通会；年报；季报；可持续发展报告等。社区与非政府组织环境保护，当地资源消耗，带动周边经济发展，雇用当地人员；企业公民等。社区调查问卷；新闻发布会；建设项目社会影响评价；公司可持续发展报告；组织参观等。员工职业发展，待遇，福利、人际关系等。员工热线；职代会；工会；可持续发展报告、培训等。顾客产品质量及安全，价格等。投诉热线；座谈会；公司网页；可持续发展报告；年报等。供应商价格，及时付款，合同等。合格承包商的筛选；招投标会议；可持续发展报告等。企业承担应尽的社会责任是构建和谐社会的重要保证。为指导建设项目中的社会责任工作，中国海油在2006 年发布了《生产经营型投资项目社会责任管理指导意见》。根据指导意见，中国海油的大型项目，如惠州炼油项目在国内率先编制了“社会影响评价报告”。2009年6月，中国海油惠州炼油项目成功投产。在其背后，包含着大量的公司与当地政府、社区居民等相关利益方的沟通，以及履行社会、环境责任工作。在惠州炼油项目开工之前，公司与项目相关的政府部门和邻近村民进行充分的沟通，征询对项目建设的看法。在此基础上，积极采取措施，通过培训村民提高他们的相关技能，优先录用符合要求的村民，并帮助他们寻找工作机会。在项目设计施工过程中，中国海油将生物多样性保护、污染物处理、带动当地经济等一系列重要内容纳入社会影响评价及管理工作中。中国海油惠州炼油项目的成功，充分体现了征询利益相关方意见并将负面社会影响减轻到最低程度的重要性。公司治理结构图案例副总经理总会计师总部14个职能部门 19家全资子公司 7家控股公司管理委员会总经理投资和预算委员会安全生产委员会风险管理领导小组金融业务决策委员会

16 油可持续发展报告风险、机遇及可持续发展分析 36取得经济、环境和社会管理体系有关的具有公信力的认证状况 2009年的成绩,挑战及计划简述 ☆中国為油连续五年入围国资委业绩考核A级榜单 ☆中国海油在美国《财富》杂志公布的2009年“世界企业日00强”排行榜中位居第318位,较2008年提 F一步计划成申计项目153个,涉监机构,队伍自身建设进张进备机构,队伍建设 ☆中国海油继续保持等同于国家主权级评级,标评级A+,穆违评级A1 办投标效能直察,供应构,更好发挥监督职能方面仍业,额足购企公司治理连续三年在全系统开展采在监督力量B入公司治理结产和新投入要金,新并 ☆中国商迪所属中国商浑石油有限公司作为唯一一家中国企业入选美国《商业周刊》评选的全球最佳企高库管理富有成效采取措施。发挥五位臀加强 ☆在美国《石油情报周刊》“世界50大石油公司排名中,中国海油所属中国海洋石油有限公司居第48 体监督机制的优势位。净利润居第18位, 实现节能减排年度目标:落实国家对温室气体减排的量5布“应对气候变化政 ☆在类国《金融时报》公布的全球2009年度市值5CO强企业排行榜中,中国海油位列第80位,比20OB年开展气体排放测为汰了单壳油轮所属企业获得中华环境新并人企业存在较多环保隐 1.统计 ☆中国海油建四川地震灾区的医疗建设项目荣获中国红十字会总会,中华善总会及中国扶贫基金会授友好企业称号对环境隐患突出的单位实施予的“抗霜救灾可持续发展项目称号挂牌办 ☆共青团中夹,中国青少年发展基金会授予中国海油希望工程20年特殊责献奖颁布《健康安全环保责任事故进职检查管理规 ☆由中国企业联合会,中国企业家协会发布的“200中国企业50O强名单中,中国海迪名列第17位,比提高危給化学品生产企业安上年上升5位,在同时发布的“200中国企业效益20O佳排名中。中国迪身前十,列第7位。下游危险化学品的安全管全标准及装置自动化控制完成了10项重点事故隐惠理 ☆中国海油荣获央视网络评选的“新中国6D周年60杰出品牌荣誉支全生产老化设施设备数量激增推广设设备完整性管理成立应急管理信息系统建新入职员工安全生产经验少 ☆中国海油荣获人民网.中国经济周刊评选的“最具影响力品牌60强荣餐, 强现场作业人员安全生产设领导小组和项目工作组,事故应急能力进一步第18位

2009年 16 中国海油可持续发展报告中国海洋石油总公司公司治理结构与管理体制 17 3.5 风险、机遇及可持续发展分析 2009年的成绩、挑战及计划简述领域成绩挑战下一步计划公司治理完成审计项目153个，涉及资产总额2151亿元；连续三年在全系统开展采办招投标效能监察，供应商库管理富有成效。监督机构、队伍自身建设需进一步加强；在监督力量融入公司治理结构，更好发挥监督职能方面仍需加强。推进监督机构、队伍建设；抓好工程建设项目、海外资产和新投入资金、新并购企业、新涉足领域审计；采取措施，发挥“五位一体”监督机制的优势。环境保护实现节能减排年度目标；淘汰了单壳油轮；所属企业获得“中华环境友好企业”称号。落实国家对温室气体减排的量化要求；新并入企业存在较多环保隐患。颁布 “ 应对气候变化政策”，开展温室气体排放测量、统计；对环境隐患突出的单位实施挂牌督办。安全生产颁布《健康安全环保责任事故述职检查管理规定》；完成了10项重点事故隐患的治理；成立应急管理信息系统建设领导小组和项目工作组，事故应急能力进一步加强。中下游危险化学品的安全管理；老化设施设备数量激增；新入职员工安全生产经验少。提高危险化学品生产企业安全标准及装置自动化控制水平；推广设施设备完整性管理；加强现场作业人员安全生产培训。 3.6 取得经济、环境和社会管理体系有关的具有公信力的认证状况 ☆ 中国海油连续五年入围国资委业绩考核A级榜单。 ☆ 中国海油在美国《财富》杂志公布的2009年“世界企业500强”排行榜中位居第318位，较2008年提升了91位。 ☆ 中国海油继续保持等同于国家主权级评级，标普评级A+,穆迪评级A1。 ☆ 中国海油所属中国海洋石油有限公司作为唯一一家中国企业入选美国《商业周刊》评选的“全球最佳企业40强”，位列第16位。 ☆ 在美国《石油情报周刊》“世界50大石油公司”排名中，中国海油所属中国海洋石油有限公司居第48 位，净利润居第18位。 ☆ 在英国《金融时报》公布的全球2009年度市值500强企业排行榜中，中国海油位列第80位，比2008年度排名上升21位。 ☆ 中国海油援建四川地震灾区的医疗建设项目荣获中国红十字会总会、中华慈善总会及中国扶贫基金会授予的“抗震救灾可持续发展项目”称号。 ☆ 共青团中央、中国青少年发展基金会授予中国海油“希望工程20年特殊贡献奖”。 ☆ 由中国企业联合会、中国企业家协会发布的“2009中国企业500强”名单中，中国海油名列第17位，比上年上升5位。在同时发布的“2009中国企业效益200佳”排名中，中国海油跻身前十，列第7位。 ☆ 中国海油荣获央视网络评选的“新中国60周年60杰出品牌”荣誉； ☆ 中国海油荣获人民网、中国经济周刊评选的“最具影响力品牌60强”荣誉。 ☆ 中国海油所属中海油气开发利用公司荣获中华环保联合会组织评定的“中华环境友好企业”称号。中国海油在美国《财富》杂志公布的 2009年“世界企业500强”排行榜中位居第318位，较2008年提升了91位。第318位