技术创新与超额利润的来源基于劳动价值论的各种解释孟捷超额利润是资本主义发辰动态中的重要现象。马克思主义经济学内部在超额利润来源的间题上，一直存在观点上的分歧。造惑这些分歧的愿因是，第一，马克思本人有两种趣额利润源泉的理论，如何决调这两种理论的关系，还有待于进一步的讨论。第二，解释超额利润的来源必然会涉及学术界近年来在劳动价值论问题上的一些不同看法，如何从这些看法中去芜存首，是个极具挑战性的难题。本文由两条并行的线索交织面成，第一条线索追溯了从《资本论》手稿到《资本论》的理论演化过程，第二条线紧则结合马克思在不同场合对超额利润来源的不同阐述，没取学术界的各种相关见解，以构建一个较全面的关于超额利润来源的理论。关键调劳动价值论超额利润技术创新作者孟捷：1967年生，经济学博士，中国人民大学经济学院教授（北京100872)。超额利润是资本主义发展动态中的重要现象。马克思分析了超额利润在技术创新的基础上产生的过程，以及超额利润对于一种新的生产方式战胜旧生产方式的重要意义。现代马克思主义经济学家曼德尔也指出：“对技术创新和相应的超额利润的持续的、制度性的渴求，成了晚近资本主义企业、特别是晚近资本主义大公司的典型特征。"①但是，马克思主义经济学内部在超额利润来源的问题上，却一直存在着观点上的分歧。造成这些分歧的原因是，第一，马克思本人有两种超额利润源泉的理论，第一种理论认为，超额利润来源于企业自身的剩余劳动“作为自乘的简单劳动”的物化，另一种理论则把超额利润归于来自其他部门的价值的转移。如何协调这两种理论的关系，还有待于进一步的讨论。第二，解释超额利润的来源必然会涉及学术界近年来围绕着劳动价值论而进行的争论，如何从这些互相争论的看法中去芜存菁，是个极具挑战性的难题。本文由两条并行的线索交织而成，第一条线索追溯了从《资本论》手稿到《资本论》的理论演化过程，第二条线索则结合马克思在不同场合对超额利润来源的不同阐述，汲取学术界的各种相关见解，以构建一个较全面的关于超额利润来源的理论。一、《经济学手稿（1861-1863年）》论超额利润的来源：马克思的第一种理论在《经济学手稿（1861一1863年）》（以下简称《经济学手稿》）里，马克思详细地厘定了相①E.Mandel,LateCapitalism,London:Verso,1999.Pp.224—225.·4 1994-2009 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http://www.cnki.ne
技术创新与超额利润的来源 基 于 劳动价值论 的各种解释 孟 捷 超 额 利 润 是 资 本 主 义 发展 动态 中的 重 要 现 象 。 马 克 思 主 义 经 济 学 内部 在超 额 利 润 来 源 的 问题 上 , 一 直存 在着观 点 上 的分 歧 。 造 成这 些 分 歧 的 原 因 是 , 第 一 , 马 克 思 本 人 有 两 种 超 额 利 润 源 泉 的理 论 , 如 何 协调 这 两 种理 论 的关 系 , 还 有 待 于 进 一 步 的讨 论 。 第 二 , 解 释 超 额 利 润 的 来 源 必 然 会 涉及 学术 界 近 年来在 劳动价 值 论 问题 上 的 一 些 不 同看 法 , 如 何 从 这 些 看 法 中去 芜 存 普 , 是 个 极 具 挑 战 性 的难 题 。 本 文 由两 条 并 行 的 线 索 交 织 而 成 , 第 一 条 线 索追 溯 了从 《资 本 论 》 手 稿 到 《资 本 论 》的理 论 演 化过 程 , 第二 条 线 索 则 结 合 马 克 思 在 不 同场 合 对 超 额 利 润 来 源 的 不 同 阐述 , 汲 取 学术 界 的各 种 相 关 见解 , 以构建 一 个 较全 面 的关于 超 额 利 润 来源 的理 论 。 关 键词 劳 动价 值 论 超 额利 润 技术创 新 作 者孟 捷 , 年 生 , 经 济 学博 士 , 中国 人 民 大 学经 济 学 院教授 北 京 工 。 超额利润是资本 主 义发展 动态 中的 重 要 现 象 。 马 克思 分 析 了超 额 利 润 在技 术 创 新 的基 础 上 产生 的过 程 , 以 及超 额利 润对 于一 种新 的生 产 方 式 战胜 旧 生 产 方 式 的重 要 意 义 。 现代 马 克 思 主 义经济学家曼 德尔也 指 出 “ 对 技术创新 和 相应 的超 额利 润 的持续 的 、 制 度性 的渴求 , 成 了晚近 资本 主义企业 、 特别是 晚近资本 主 义 大公 司的典 型 特征 。 ” ① 但是 , 马 克思 主义经济学 内部 在 超 额 利 润 来 源 的 问题 上 , 却一 直 存 在 着 观 点 上 的分歧 。 造 成这些 分歧 的原 因是 , 第一 , 马 克 思 本 人 有 两 种 超 额 利 润 源 泉 的理 论 , 第 一 种 理 论 认 为 , 超 额 利润来 源 于企业 自身 的剩余劳 动 “ 作为 自乘 的 简单 劳 动 ” 的 物化 , 另 一 种 理 论则 把 超 额 利 润 归 于来 自其他部 门 的价 值 的转 移 。 如 何 协调 这 两种 理 论 的 关 系 , 还 有 待 于 进 一 步 的讨 论 。 第 二 , 解 释超 额利润 的来源 必 然会 涉及 学 术 界 近年来 围绕 着 劳 动 价值论 而 进 行 的争论 , 如 何从 这 些 互 相 争论 的看法 中去芜存蔷 , 是个极具挑 战性 的难题 。 本文 由两条并行 的线索交织 而 成 , 第 一 条 线 索追 溯 了从 《资本 论 》手 稿 到 《资本 论 》的理 论 演化 过程 , 第二条线索则结 合 马 克 思 在 不 同场 合 对 超 额 利 润来 源 的 不 同 阐述 , 汲 取 学 术 界 的 各种相关见解 , 以 构 建一 个较全 面 的关 于超额利润来 源 的理论 。 一 、 《经济学手稿 一 年 》论超额利润 的来源 马克思 的第一种理论 在 《经 济学 手稿 一 年 以 下 简称 《经 济 学手 稿 里 , 马 克思详 细 地 厘 定 了 相 ① , 。 , , , 一
技术创新与超颖利润的来源对剩余价值生产的理论，并提出了解释超额利润来源的第种理论：“商品价值取决于它所包含的社会必要劳动时间。在使用新的机器时，如果大量生产还继续以旧的生产资料为基础，资本家就可以把商品低于它的社会价值出售，虽然他是把商品高于它的个别价值出售，即高于他在新生产过程条件下制造商品所必需的劳动时间出售。”能这样做是因为：“由于劳动在这里获得了与同一部门的平均劳动不同的特殊生产力，它已成为比平均劳动高的劳动；例如，这种劳动的一个劳动小时等于平均劳动的5/4劳动小时，是自乘的简单劳动。”而另一方面，工资率则未变，“资本家仍按平均劳动付给工资。”“因此，根据假定，为了生产同一价值，工人只需要从事比平均工人较少的时间的劳动就够了。所以，实际上，他花费比平均工人较少的劳动时间，就生产了自已的工资，或再生产他的劳动力所必需的生活资料的等价物。这样一来，他就犯较多的劳动小时作为剩余劳动给了资本家；只有这种相对剩余劳动，才使资本家在出售商品时得到高于它的价值（指商品的个别价值一一引者按）的价格余额。”①在这个解释中，难点不在于理解，为什么资本家可以把商品低于它的社会价值出售，而在于：为什么资本家是把商品高于其个别价值出售，即高于他在新工艺下制造商品所必需的劳动时间出售。下面试举例说明。假定原先1小时平均劳动生产12件产品，现在，率先采用了新技术的企业1小时劳动生产24件产品，即劳动生产率提高了一倍。要注意的是，采用新技术的企业的1小时劳动已经不是平均劳动，而是自乘的简单劳动。马克思在这里假定，其1小时劳动现在相当于5/4小时即1.25小时的平均劳动。正是在这个假定的基础上，才形成了居于商品的个别价值和社会价值之间的售卖价值。另外，对于商品中包含的不变资本的价值，可以做如下处理：要么假定在生产率提高后，转移到单位产品中的不变资本价值没有发生变化，要么为更方便起见一一假定不变资本为0，这样，单位产品的价值就等于活劳动物化形成的新价值。根据这些假定，可以得到表1如下。表1马克思的第一种理论（单位：平均劳动小时）(4)(1)(2)(3)单位商品的个别价值单位商品的售卖价值单位商品的社会价值 单位商品中的超额剩余价值或超额利润（4)=（2)一（1)率先采用了新1/24件1/12件0.25/24件1.25/24件技术的企业0其他企业1/12件1/12件1/12件注：根据表中的数字，采用新技术以后的商品的单位售卖价值=1.25/24，小于采用新技术之前的单位价值（=1/12)，也就是说，劳动生产率的进步与商品单位价值量的变动成反比，另一方面，采用新技术后全部产品的价值量=1.25，大于此前全部产品的价值量（=1)。在表1中，率先采用新技术的企业其商品个别价值从原先的1/12件变为1/24件。从该表可以看出，采用新技术后，该企业单位商品的个别价值<售卖价值<社会价值，即1/24<1.25/24<1/12。这就是马克思所说的：资本家可以把商品低于它的社会价值出售，虽然他是把商品高①《马克思恩格斯全集》第47卷，人民出版社，1979年，第361一362页。此外，马克思还提到，即便工资率有所增加，资本家也能得到超额剩余价值，因为，“工资并非按照这种劳动超过平均劳动的同一比例增加，因而剩余劳动时间总是相对增加。”《马克思恩格斯全集》第47卷，第362页。.5.3@ 1994-2009 China Academie Journal Electronice Publishing House. All rights reserved.http:/www.cnki.net
技术 创新 与超 额 利 润 的来 源 对剩余价值生产 的理论 , 并 提 出了解 释超额利润来源 的第一 种理论 “ 商品价值取决于它所包含 的社会必要 劳动 时 间 。 在使 用新 的机器 时 , 如 果 大量 生产还 继续 以 旧 的生产 资料为基 础 , 资本家 就 可 以 把 商 品低 于 它 的社 会 价值 出 售 , 虽 然 他 是 把 商 品 高 于 它 的个别 价值 出售 , 即高于他 在新生 产过程条件下 制造 商 品所必需 的劳 动 时间 出售 。 ” 能这样做是 因为 “ 由于劳动在这里 获 得 了与 同一部 门的平均 劳动不 同的特殊 生 产 力 , 它 已 成为 比平均劳 动高的劳动 例 如 , 这 种 劳 动 的一个 劳 动小 时 等于 平 均 劳 动 的 劳 动小 时 , 是 自乘 的简单 劳动 。 ” 而另一 方 面 , 工资率则未变 , “ 资本家仍按平均 劳动付给工 资 。 ” “ 因此 , 根 据假 定 , 为 了生 产 同一价值 , 工人 只需 要从 事 比平 均工 人 较少 的时 间 的劳 动就 够 了 。 所 以 , 实 际上 , 他 花 费 比 平 均工人较少 的劳动时 间 , 就生 产 了 自己 的工 资 , 或 再 生 产 他 的劳 动 力 所 必需 的生 活 资料 的等 价物 。 这样一来 , 他 就 把 较 多 的 劳 动 小 时作 为 剩余 劳 动 给 了资 本家 只 有 这 种 相 对 剩 余 劳动 , 才使 资本 家在 出售商 品时得 到高于它 的价值 指 商 品的个 别价值 — 引者按 的价 格余额 。 ” ① 在这个解 释 中 , 难 点不 在 于 理 解 , 为什 么 资本 家可 以 把 商 品低 于 它 的社 会 价值 出售 , 而在 于 为什么 资本家是把商 品高于 其个 别 价值 出售 , 即高 于 他 在新 工 艺 下 制 造 商 品所 必需 的 劳动 时间 出售 。 下 面试举例说 明 。 假 定原先 小 时平 均劳动生产 件产 品 , 现 在 , 率先采 用 了新 技 术 的企 业 小 时劳 动 生产 件 产品 , 即劳动生产率提高 了一倍 。 要 注意 的是 , 采用 新 技 术 的企 业 的 小 时 劳 动 已 经不 是 平 均劳动 , 而是 自乘 的 简 单 劳 动 。 马 克 思 在 这 里 假 定 , 其 小 时 劳 动 现 在 相 当于 小 时 即 小 时的平均劳 动 。 正是 在这个假定 的基础 上 , 才形 成 了居 于 商 品 的个 别 价 值 和 社 会 价值 之 间的售卖价值 。 另外 , 对 于商品 中包 含 的不 变 资本 的 价值 , 可 以 做 如 下 处 理 要 么 假 定 在 生产 率提高后 , 转移 到单 位产 品 中的不 变 资本 价值 没 有 发 生 变 化 要 么 — 为更 方 便起 见 — 假定 不 变资本为 。 , 这样 , 单位产 品 的价值就 等于活劳动物化形 成 的新 价值 。 根据 这 些假定 , 可 以得 到表 如下 。 表 马 克 思 的 第一 种 理 论 单位 平 均 劳动 小 时 单位商品的个别价值 单位商品 的售卖价值 单位 商品 的社会价值 单位商 品 中的超额剩 余价值 或超额 利润 一 率先采用 了新 件 件 件 件 技术 的企业 其他企业 件 件 件 注 根 据表 中的数字 , 采 用新 技术 以 后 的 商 品 的单 位 售 卖 价 值 一 , 小 于 采 用 新 技 术 之 前 的 单 位 价 值 一 , 也 就是说 , 劳动生 产率的进 步 与商品单位价值量 的 变 动 成 反 比 。 另 一 方 面 , 采 用 新 技 术 后 全 部 产 品 的价 值 量 一 , 大 于此前全 部 产 品 的价值量 一 。 在表 中 , 率先 采用 新 技术 的企业其商品个别价值从原先 的 件变 为 件 。 从该 表可 以 看 出 , 采用新技术后 , 该企业单位商 品 的个别价值 售卖 价值 社会 价值 , 即 。 这就是马 克思 所说 的 资本 家 可 以 把 商 品 低 于 它 的 社 会 价 值 出 售 , 虽 然 他 是 把 商品 高 《马克思 恩 格斯全集 》第 卷 , 人 民 出版社 , 年 , 第 一 页 。 此外 , 马 克思 还 提 到 , 即便 工 资率有所增加 , 资本家也 能得 到超额剩余价值 , 因 为 , “ 工 资并非按 照 这 种 劳 动超过 平均 劳 动的 同一 比 例增 加 , 因 而剩余 劳动 时 间 总 是相 对增 加 。 ” 《马 克思 恩 格斯 全集 》第 卷 , 第 页
中国社会科学2005年第5期于它的个别价值出售，即高于他在新生产过程条件下制造商品所必需的劳动时间出售。如果采用新技术的企业每小时工资率不变，则其全部剩余价值将相对增加0.25小时，这也就是其全部产品的超额剩余价值或超额利润。这个超额利润等于该企业全部产品的售卖价值与其个别价值的差额。《经济学手稿》里的第一种理论，是以下述前提为基础的：在技术变革后，劳动成为自乘的简单劳动或复杂劳动。那么，是什么原因使得劳动转化成了自乘的简单劳动或复杂劳动呢？二、由第一种理论派生的需要进一步讨论的问题马克思认为，在技术变革后：劳动转化成为自乘的简单劳动或复杂劳动（complexlabor）。初看起来，马克思在此是自相矛扇的。因为《资本论》第一卷在论述分工和机器大生产时，曾经深刻地分析了采用机器和围绕机器的分工所带来的使劳动失去内容、工人的技能被替代和技能退化等现象。但是，这些现象只是技术变革所造成的后果之一，技术变革在消灭既有类型的复杂劳动的同时，往往还会创造出新类型的复杂劳动。深受马克思影响的美国学者拉左尼克，在探讨这个问题时就指出了这种双重后果：“不管劳动的技术分工的等级制结构如何，技术变革既可以增加技能（skillaugmenting），也可以替代技能（skilldisplacing）。”①关于劳动在使用机器后成为复杂劳动的原因，有下述几种解释，这些解释都可以在马克思那里找到依据。第一种解释是把复杂劳动规定为“浓缩了劳动时间的”劳动，也就是劳动强度和密度增加了的劳动，警如马克思说：“使用机器就可以增加绝对劳动时间，从而增加绝对剩余价值。这是通过所谓浓缩劳动时间的办法来实现的，这时，每一分一秒都充满了更多的劳动；劳动强度提高了。由于采用机器，不仅劳动生产率（从而劳动质量）提高了，而且在一定时间内消耗的劳动量也增加了。时间的间隙由于所谓劳动紧凑而缩小了。因此，一个劳动小时所提供的劳动量，可能等于完全不使用机器或使用不那么完善的机器的平均劳动条件下的6/4个劳动小时的劳动量。”②在这里，绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产是携手并进的。但问题是，劳动的强度和密度不可能无止境地增长，如果技术进步和劳动生产率的提高每一次都以劳动的紧凑和浓缩为前提，没有多久便会达到难以逾越的生理和心理界限。③第二种解释是把复杂劳动理解为经过培训的劳动（qualifiedlabor或educationallabor），或熟练劳动（skilledlabor）。在《资本论》里有这样一段话：“比社会平均劳动较高级较复杂的劳动，是这样一种劳动力的表现，这种劳动力比普通劳动力需要较高的教育费用，它的生产要花费较多的劳动时间，因此它具有较高的价值。既然这种劳动力的价值较高，它也就表现为较高级的劳动，也就在同样长的时间内物化为较多的价值。但是，无论纺纱工人的劳动和珠宝细工的劳动在程度上有多大差别，珠宝细工用来补偿自己的劳① W, Lazonick, Competitive Aduantage on the Shop floor: Cambridge, Massachussetts: HarvardUniversityPress,1990,p.5.②《马克恩恩格斯全集》第47卷：第378页。③关于这个问题，可参见法国“调节学派”的创始人阿格列塔结合福特主义劳动过程所做的分析。M.Aglietta,ATheory of Capitalist Regulation:USErperience.London:Verso,1979,Pp.120---121.6.D@ 1994-2009 China Academie Journal Electronie Publishing House. All rights reserved.http://www.cnki.ne
中国 社 会 科 学 年 第 期 于 它 的个别价值 出售 , 即高于他在 新 生 产 过 程 条件 下 制 造 商品 所 必 需 的劳 动时 间 出售 。 如 果 采 用新技术 的企业 每小 时工资率不变 , 则其全部 剩余 价值将 相对 增 加 小 时 , 这 也 就 是 其 全 部 产 品的超额剩余价值或超额 利润 。 这 个 超 额 利 润 等 于 该 企 业 全部产 品 的售卖 价 值 与其 个 别 价值 的差 额 。 《经济学 手稿 》里 的第一种 理论 , 是 以 下 述前 提 为基础 的 在 技 术变 革后 , 劳动 成 为 自乘 的 简单劳动或复杂 劳动 。 那么 , 是 什么 原 因使得 劳动转化 成 了 自乘 的简单 劳动或 复杂 劳动呢 二 、 由第一种理论派生 的需要进一 步讨论 的问题 马 克思认 为 , 在 技术 变革后 , 劳动 转 化 成 为 自乘 的 简单 劳 动 或 复 杂 劳 动 。 初看起来 , 马克思在此是 自相 矛 盾 的 。 因 为 《资 本论 》第 一 卷 在 论述 分 工 和 机 器 大 生 产 时 , 曾 经深刻地分 析 了采用 机器和 围绕 机器 的分工 所 带来 的使 劳 动 失 去 内容 、 工 人 的技 能被 替 代 和 技 能退化 等现象 。 但 是 , 这些现象 只 是 技 术 变 革所 造成 的后 果 之 一 , 技 术 变 革 在 消灭 既 有类 型 的 复杂劳动 的同时 , 往 往 还 会 创 造 出新类 型 的 复 杂 劳 动 。 深 受 马 克 思 影 响 的美 国 学 者 拉 左 尼 克 , 在探 讨这 个 问题时就指 出了这 种双重后果 “ 不 管劳动 的技术分工 的等级 制结 构如何 , 技 术变革 既 可 以 增 加技 能 , 也可 以替代技 能 。 ” ① 关 于 劳 动在使用 机 器后成 为 复 杂 劳 动 的原 因 , 有 下 述几 种 解 释 , 这 些 解 释都 可 以 在 马 克思 那里 找 到依 据 。 第一种解 释是 把 复 杂 劳 动 规 定 为 “ 浓 缩 了劳 动 时 间 的 ” 劳 动 , 也 就 是 劳 动 强 度 和 密度增加 了 的劳动 , 譬如马 克思 说 “ 使用机器 就可 以 增加 绝对 劳 动时间 , 从 而增 加 绝对 剩余价值 。 这是 通 过所 谓浓缩劳动时间 的办法来 实 现 的 , 这 时 , 每 一 分 一 秒都 充 满 了 更 多 的劳 动 劳 动 强 度 提 高 了 。 由于 采 用 机 器 , 不仅劳动生 产率 从 而 劳动质量 提 高 了 , 而 且 在 一 定 时 间 内消耗 的劳 动量 也 增 加 了 。 时 间 的 间隙 由于所谓 劳 动紧凑 而缩 小 了 。 因此 , 一 个 劳 动 小 时所 提 供 的 劳 动量 , 可 能 等 于 完 全不 使用 机器 或使用不那 么完 善 的机器 的平均劳动条件下 的 个 劳动小 时 的劳 动量 。 ” ② 在这里 , 绝对剩余价值生 产 和 相 对 剩 余价 值 生 产是 携 手 并 进 的 。 但 问题 是 , 劳 动 的强 度 和 密度不 可 能无止境地 增长 , 如果 技 术进 步 和 劳 动生 产 率 的提 高每 一 次 都 以 劳 动 的紧凑 和 浓 缩 为 前提 , 没有 多久便会 达 到难 以逾越 的生理 和 心理界 限 。 ③ 第 二种解 释是把复杂 劳动理解为 经 过 培衫 的劳 动 或 , 或 熟 练劳动 。 在 《资本 论 》里 有 这样 一段话 “ 比社会平均 劳动较 高级较 复杂 的 劳动 , 是这样 一 种 劳 动力 的表现 , 这 种 劳 动 力 比普 通 劳动 力需 要 较 高的教 育费用 , 它 的生 产 要 花 费较 多 的劳 动 时 间 , 因此 它 具 有较 高 的价值 。 既 然 这 种 劳动力 的价值较 高 , 它 也 就 表 现 为 较 高级 的劳 动 , 也 就 在 同样 长 的 时 间 内物 化 为 较 多 的 价 值 。 但是 , 无论 纺纱工人 的劳 动 和珠 宝细工 的劳动在程 度 上 有多 大差别 , 珠 宝 细工 用 来 补 偿 自己 的劳 , 了 , , , 《马 克思 恩 格斯 全集 》第 卷 , 第 页 。 关 于 这个 问题 , 可 参 见 法 国 “ 调 节 学 派 ” 的创 始 人 阿 格 列 塔结 合 福 特 主 义 劳 动 过 程 所 做 的 分 析 。 , 、 , , 一 ③②①
技术创新与超额利润的来源动力价值的那一部分劳动，与他用来创造剩余价值的那一部分追加劳动在质上完全没有区别。”①在最后一段话里，马克思比较了两个行业，而我们现在所要比较的，是行业内部不同企业之间的生产率差异，因此，这段引文对于说明目前的问题而言似乎稍有缺憾。不过，劳动力价值较高就可表现为较高级较复杂的劳动，也就在同样长的时间内物化为较多的价值这一点是清楚的。根据这段引文，可以得出两点结论：第一，由于工人的高级劳动力在相同的时间里物化为更多的价值，也就在相同的剩余劳动时间里物化为更多的剩余价值，由此也就形成超额利润。第二，正如马克思在最后一句话里表明的，使用复杂劳动力的企业的余价值率与其他使用简单劳动的企业相比并没有区别。这意味着，使用复柔费动力的企业的超额利润此时并非来自于更高的剩余价值率，而是来自于剩余价值总量的增长。应予强调指出的是，与片面提劳动的强度积密度的情形不同，车间工人和资本家这时有可能分享价值创造的好处，因为他们的劳动力价值（或工资）和剩余价值一道成比例地提高了，或者说，劳数力价值和测余价值这时可以按相同方向变动。这也有助于解释，资本主义企业为什么会有动力培训和教育工人、提升工人的资质和技能水平，而非仅仅把消灭技能、使劳动失去内容作为控制劳动过程、增加剩余价值的手段。下面再来看看第三种解释，这种解释的特点是扩大形成价值的劳动的外延，即除了直接生产活动以外，还把管理活动以及与企业技术进步相关的研发（R&D）活动考虑在内。这个观点和第二种解释既有一致性，又在下面一点上构成为第二种解释的补充：在第二种解释里马克思所提到的高级劳动力，指的还是直接生产过程中使用的劳动力，而这里则扩展到直接生产过程以外的R&D部门的“科学劳动”。马克思曾经提出了与“直接劳动”不同的“一般科学劳动”的概念，并预见到直接劳动的重要性下降、“一般科学劳动”的重要性增加的趋势。②但对什么是科学劳动，马克思并没有给出明确的界定。为了便于讨论，我们把马克思所说的科学劳动界定为企业的R&D活动。厄内斯特·曼德尔曾结合第三次技术革命，分析了资本主义公司内部R&D部门的巨大发展给价值增殖过程带来的影响。曼德尔指出，第一，马克思本人虽然预见到，随着科学被用作资本增殖的工具，发明也成为一种特殊的职业，③但“把研究和开发作为一个特殊的事业在资本主义的基础上有系统地组织起来，一一换句话说，自动地投资于R&D（既投资于固定资本，也投资于雇佣劳动），只是在晚近资本主义中才充分地实现。”④由于这些变化，和马克思的时代相比，投资于R&D对于资本的价值增殖过程的影响，就变得更加令人瞩目。第二，R&D部门如何创造价值，取决于这一部门的劳动是否是、以及在何种程度上是生产性劳动：“投资于处在实际生产之前或之后的R&D部门里的资本，要视这些部门里进行的劳动在多大程度上是生产性的一-即能带来新商品的生产—一而实现增殖。从资本主义企业的观点来看，任何一种不能应用的发现或发明，都是生产的杂费或企业的一般费用，而这些费用是应该降低到最低限度的。"第三，如果企业通过R&D和技术进步而获得超额利润，并通过对技术进步的垒断阻碍了超①《马克思恩格斯全集》第23卷，第223页。后面在谈到劳动生产率与商品价值量成正比的争论时，我们还要求助于这段引文。《马克思恩格斯全集》第46卷下，人民出版社，1980年，第212页。②③参见《马克思恩格斯全集》第47卷第570一572页。@E.Mandel,opcit,p.249.Ibid.,pp.253—254,255..7:D@ 1994-2009 China Academic Journal Electronie Publishing House. All rights reserved.http://www.cnki.nei
技术创 新 与超 额利 润 的来 源 动力价值 的那一部分劳动 , 与他用来创造剩余价值 的那一部分追加 劳动在 质上 完全没 有 区 别 。 ” ① 在最后一段话里 , 马克思 比较 了两 个 行 业 , 而 我 们现 在 所 要 比较 的 , 是 行业 内部 不 同企 业 之 间 的生产率差异 , 因此 , 这段 引 文对 于 说 明 目前 的 问题 而 言似乎 稍 有 缺憾 。 不 过 , 劳 动力 价 值较 高就 可 表现 为较高级较 复杂 的劳动 , 也 就在 同样 长 的时 间 内物 化 为较 多 的价 值这 一 点 是 清 楚 的 。 根据这段 引文 , 可 以得 出两 点 结论 第 一 , 由于 工 人 的高级 劳 动力 在相 同 的时 间里 物 化 为更 多 的价值 , 也就在 相 同的剩余劳动 时 间里物 化为 更 多的剩 余价值 , 由此 也就 形 成 超 额 利 润 。 第二 , 正如马克思 在最后一 句话里 表 明 的 , 使 用 复杂 劳 动 力 的企 业 的剩 余价值 率 与其他 使 用 简 单劳动 的企业相 比并 没有 区 别 。 这 意 味着 , 使 用 复 杂 劳动 力 的企 业 的超 额 利 润 此 时并 非来 自于 更 高的剩余价值率 , 而是来 自于剩余价值总量 的增长 。 应予 强调指 出的是 , 与 片面提 高 劳 动 的强 度 和 密度 的情 形 不 同 , 车 间 工 人 和 资本 家这 时有 可 能分享价值创造 的好处 , 因为他们 的劳动 力价值 或 工 资 和 剩余价值一 道成 比例 地 提高 了 , 或者说 , 劳动力价值和剩余价值 这 时 可 以按 相 同方 向变 动 。 这 也 有 助 于 解 释 , 资本 主义 企 业 为 什么会有 动力培训 和教育工人 、 提 升 工 人 的资质 和 技 能 水 平 , 而非 仅 仅 把 消 灭 技 能 、 使 劳 动失 去 内容作 为控制 劳动过程 、 增 加剩余价值 的手段 。 下 面再来看看第三种解 释 , 这 种 解 释 的特 点 是 扩 大形 成 价 值 的劳 动 的外 延 , 即 除 了直接 生 产活动 以外 , 还把管理 活动 以 及 与企业技 术 进 步相关 的研 发 活 动考 虑 在 内 。 这个 观点 和第二种解 释既有一致性 , 又 在 下 面一 点 上构 成 为第 二 种 解 释 的补 充 在第 二 种 解 释 里 马 克 思 所 提到的高级 劳动力 , 指 的还 是 直 接生 产过 程 中使用 的劳 动力 , 而 这 里 则 扩展 到 直接 生产 过 程 以 外 的 衣 部 门的 “ 科学 劳动 ” 。 马克思 曾经提 出了与 “ 直接 劳 动 ” 不 同 的 “ 一般 科 学 劳 动 ” 的概 念 , 并 预 见 到 直接 劳 动 的 重要性 下降 、 “ 一般科学 劳动 ” 的重要性 增 加 的趋 势 。 ② 但 对 什 么 是科 学 劳 动 , 马 克 思 并 没有 给 出明确 的界定 。 为 了便 于讨论 , 我们把 马克思所说 的科学 劳动界定 为企业 的 活动 。 厄 内斯 特 · 曼 德尔 曾结合第三次技术革命 , 分析 了资本 主义 公 司 内部 部 门的巨 大发展 给 价值增殖 过程带来 的影 响 。 曼德尔指 出 , 第 一 , 马 克思 本人 虽 然 预 见 到 , 随着科 学 被 用 作 资本增 殖 的工 具 , 发 明也成 为一种特殊 的职业 , ③ 但 “ 把研究和开 发作 为一个特殊 的事业在 资本 主义 的基 础上 有 系统地组织起来 , — 换句话说 , 自动地投 资于 既投 资 于 固定 资本 , 也投 资于 雇佣 劳 动 , 只是在 晚近资本 主 义 中才充 分 地 实 现 。 ” ④ 由于 这 些 变化 , 和 马 克思 的 时代 相 比 , 投 资 于 对 于资本 的价值增殖 过程 的影 响 , 就 变得更加令 人瞩 目 。 第二 , 部 门如何创造价值 , 取决于这一 部 门 的劳 动是 否 是 、 以 及 在何 种 程 度 上是 生产 性劳动 “ 投 资于处在实际生产之前或之 后 的 部 门里 的资本 , 要 视这 些 部 门里 进 行 的劳动 在 多大程度 上是 生产性 的 — 即能 带 来 新 商 品 的生 产 — 而 实 现增 殖 。 从 资本 主 义 企 业 的观点 来看 , 任何 一种 不能应用 的发 现 或 发 明 , 都是 生 产 的杂 费或 企 业 的一般 费用 , 而 这 些 费用 是应 该 降低到最低 限度 的 。 ” ⑤ 第 三 , 如果 企业通 过 乙 和技术进 步而获得超 额利润 , 并 通过对技术进 步 的垄 断 阻碍 了超 ① 《马克思恩格斯全集 》第 卷 , 第 页 。 后 面 在谈 到 劳动 生 产率与商 品 价值量 成正 比 的争论 时 , 我 们还要 求助 于 这段 引文 。 《马克 思 恩格 斯全集 》第 卷下 , 人 民 出版社 , 年 , 第 页 。 参见 《马克思 恩格斯全集 》第 卷第 一 页 。 , , , 一 , ②③④⑤
中国社会科学2005年第5期额利润的普遍化，这些超额利润将进一步转化为“技术租金”。曼德尔写道：“技术租金作为超额利润，产生于对技术进步的垒断一一即产生于那些可以降低商品成本价格的发现和发明，但由于垄断资本本身的结构：进人困难、最低投资规模、对专利的控制、卡特尔协议等等，这些发现和发明（至少在中期）不能在既有的部门中普遍化，并为所有竞争者采用。"①以上所讨论的三种解释，都是以个别企业劳动生产率的增长为前提的。在劳动生产率的增长和商品价值量的变化之间存在着复杂的关系。在这一节结束前，我们还要就近年来国内关于这个问题的争论略做些评论。在《资本论》开篇不久，马克思曾提出了劳动生产率与单位价值量成反比变化的规律。不过，马克思对该规律的表述包含着下述假设，即“生产力的变化本身丝毫也不会影响表现为价值的劳动…………不管生产力发生了什么变化，同劳动在同样的时间内提供的价值量总是相同的。”②近年来，国内一些学者在坚持活劳动创造价值的前提下着力指出，这个假设在分析技术变革时是不适用的，因为术变革和劳动生产率的进步，往往意味着劳动的复杂程度在技术变革前后发生了变化：如果承认这一变化，劳动生产率与商品价值量就可能互成正比而变化。③“成正比”的观点是从近年来深化劳动和劳动价值论的讨论中产生的重要成果。但是，“成正比”论者在表述这个思想时，往往把不同层次的观点混杂在一起，并且没有足够清晰地界定讨论的前提，为理解增添了困难。此外，某些学者为了论证“成正比”，甚至放弃了活劳动创造价值的观点，提出物化劳动也创造价值，使争论进一步复杂化。④如果撇开物化劳动创造价值的观点不谈，在我们看来，“成正比”的思想包含有以下四种观点，应该分别加以论述。第一，“成正比”论者认为，在花费同样多的以钟表计量的劳动时间的条件下，由于一个部门内所有企业的每一单位产品都只能按一个统一的社会价值出售，劳动生产率较高的企业的较大产量表现为一个较大的价值额，而劳动生产率较低的企业的较低产量表现为一个较小的价值额，因而商品价值与劳动生产率成正比。上文在涉及复杂劳动的第二种解释的时候，已经讨论了这个观点。对于使用了经过培训的高级劳动力的企业来说，由于工人的复杂劳动在相同的时间里物化为更多的价值，也就在相同的剩余劳动时间里物化为更多的剩余价值，这部分更多的剩余价值构成为该企业的超额利润，尽管在这种情况下，该企业的剩余价值率与使用简单劳动的企业相比可能并无区别。第二，“成正比”的观点还可以扩展到部门的层次。假定个别企业采用的新技术扩散到整个部门，使得该部门劳动生产率普遍提高；同时假定和形成价值的社会必要劳动相比，该部门的劳动成为复杂程度更高的劳动，则该部门生产的全部产出的价值量（和剩余价值量）也可能增长。请注意，后一个假设意味着，当该部门劳动的复杂程度因技术变革而增加时，多数其他部门还未发生类似的变化，因此形成价值的社会必要劳动的“基准”仍然未变。此外，第二个观①E.Mandel,opcit.p.192.②《马克思恩格斯全集》第23卷，第59—60页。③程恩富教授等明确了这一点，见程恩富、马艳《马克思“商品价值量与劳动生产率变动规律”新探》，程恩富、樊建新、周肇光主编《劳动·价值·分配》，安徽大学出版社，2003年，第29-31页（该文原载《财经研究”2002年第9期）。在我们看来，该文对“成正比”间题做了迄今为止最为深入的讨论。此前，高尚全也曾在坚持活劳动创造价值的前提下提出了“成正比”的观点，见高尚全《深化对劳动和劳动价值论的认识》，《高尚全文存》第1卷，中国经济出版社，2001年，第197-198页。①这方面的文献有谷书堂、柳欣《新劳动价值论一元论与苏星同志商》，《中国社会科学》1993年第6期：钱伯海《社会劳动价值论》，《钱伯海文集》第2卷，中国经济出版社，2002年。·8·D 1994-2009 China Academie Journal Electronice Publishing House. All rights reserved.http:/www.cnki.net
中国 社 会 科 学 年 第 期 额利 润 的普遍 化 , 这些超额利润将进 一 步转 化 为 “ 技 术 租 金 ” 。 曼 德 尔 写道 “ 技术 租 金 作 为超 额利润 , 产 生 于对技 术进 步 的垄 断 — 即产 生 于 那 些 可 以 降低 商 品 成 本 价 格 的 发现 和 发 明 , 但 由于 垄 断资本本身 的结 构 进 人 困难 、 最 低 投 资规模 、 对 专 利 的 控 制 、 卡 特 尔协 议 等等 , 这 些 发现 和 发 明 至少在 中期 不 能在 既有 的部 门 中普遍化 , 并 为所有竞争者采用 。 ” ① 以 上所讨论 的三 种解 释 , 都是 以 个 别 企 业 劳 动 生 产 率 的增 长 为 前 提 的 。 在 劳 动 生 产 率 的增 长 和商 品价值量 的变化之 间存 在 着 复 杂 的关 系 。 在 这 一 节 结 束前 , 我们 还 要 就 近 年 来 国 内关 于 这个 问题 的争论 略做些评论 。 在 《资本论 》开篇不久 , 马 克 思 曾提 出 了 劳 动 生 产 率 与 单位 价 值 量 成 反 比 变 化 的规 律 。 不 过 , 马克思 对该规律 的表述包 含着 下 述 假 设 , 即 “ 生 产 力 的 变 化 本 身丝 毫也 不 会 影 响表 现 为价 值 的劳动 . .不管 生 产 力 发 生 了 什 么 变 化 , 同一 劳 动 在 同样 的 时 间 内提 供 的 价 值 量 总 是 相 同 的 。 ” ② 近 年来 , 国 内一 些学者 在坚 持活 劳动创 造 价值 的前 提 下着 力 指 出 , 这个 假设 在 分 析 技术 变革 时是不适用 的 , 因为技术 变革 和 劳 动 生 产 率 的进 步 , 往 往 意 味着 劳 动 的 复 杂 程 度 在 技 术 变 革前后 发 生 了变 化 如果承认 这一 变化 , 劳动生 产率与商 品价值量就可 能互成正 比而变化 。 ③ “ 成 正 比 ” 的观点是从 近 年来深化 劳动和 劳 动 价 值论 的讨论 中产 生 的重 要 成 果 。 但 是 , “ 成 正 比 ” 论者在表述这个思 想时 , 往 往 把 不 同层 次 的观点混 杂 在 一起 , 并 且 没 有 足够 清 晰 地 界 定 讨论 的前提 , 为理解增 添 了 困难 。 此外 , 某些 学 者为 了论 证 “ 成 正 比 ” , 甚 至 放 弃 了活 劳 动创 造 价值 的观点 , 提 出物化劳动也 创造 价值 , 使争论进 一 步复 杂化 。 ④ 如果撇开 物化劳 动创造 价值 的 观点不谈 , 在我们看来 , “ 成 正 比 ” 的思 想包含有 以 下 四 种 观点 , 应该分别加 以 论述 。 第一 , “ 成正 比 ” 论 者认为 , 在 花 费同样 多 的以 钟 表 计 量 的劳 动 时 间 的条 件 下 , 由于 一 个 部 门内所有企业 的每一单位产 品都 只 能按 一 个 统 一 的社 会 价 值 出售 , 劳 动 生 产率较 高 的企业 的较 大产量表现 为一个较 大 的价值额 , 而 劳 动 生 产 率较 低 的企业 的较 低 产 量 表现 为 一个 较 小 的 价值 额 , 因而商品价值与劳动生 产率成 正 比 。 上 文在 涉及 复杂劳 动的第二 种 解 释 的 时候 , 已 经讨论 了这 个 观 点 。 对 于 使 用 了经 过 培 训 的 高级 劳动力 的企业来说 , 由于工 人 的复 杂 劳 动 在 相 同 的时 间里 物 化 为 更 多 的价值 , 也 就 在 相 同 的剩余劳动 时间里 物化 为更 多 的剩 余价值 , 这 部 分 更 多 的剩余 价 值 构 成 为该 企业 的超 额 利 润 , 尽管在这种情 况下 , 该企业 的剩余价值率与使用 简单劳动 的企业相 比 可 能并无 区 别 。 第 二 , “ 成 正 比 ” 的观点还 可 以 扩展 到部 门的层 次 。 假定 个别 企业 采用 的新技 术 扩 散 到整 个 部 门 , 使得该部 门劳 动生 产率普 遍 提 高 同时 假 定 和形 成 价值 的社 会 必 要 劳 动相 比 , 该部 门的 劳动成 为复杂程度更高 的劳动 , 则 该 部 门生 产 的全 部 产 出 的价值 量 和 剩 余 价值 量 也 可 能 增 长 。 请注意 , 后 一个假设 意 味着 , 当该 部 门劳 动 的复杂 程 度 因技 术 变 革 而增 加 时 , 多数其 他 部 门还未发生类 似的变化 , 因此形 成 价 值 的社 会 必 要 劳 动 的 “ 基 准 ” 仍 然 未 变 。 此 外 , 第 二 个 观 , 《马 克思 恩格斯全集 》第 卷 , 第 一 页 。 程 恩 富教授 等 明确 了这 一 点 , 见程 恩 富 、 马 艳 《马 克 思 “ 商 品 价 值量 与 劳 动 生 产 率变 动 规 律 ” 新 探 》 , 程 恩 富 、 樊 建新 、 周肇光 主编 《劳动 · 价 值 · 分 配 》 , 安 徽 大 学 出版 社 , 年 , 第 一 页 该 文 原 载 《财经研究 》 年第 期 。 在 我 们 看来 , 该 文 对 “ 成 正 比 ” 问 题 做 了 迄 今 为 止 最 为 深 人 的讨 论 。 此 前 , 高 尚全也 曾在坚持 活 劳动创造价值 的前提 下 提 出 了 “ 成 正 比 ” 的观 点 , 见 高 尚全 《深 化 对 劳动 和 劳动价值论 的认识 》 , 《高尚全文存 》第 卷 , 中国经 济出版社 , 年 , 第 一 页 。 这 方 面 的文献 有谷 书堂 、 柳欣 《新 劳动价值论一 元论 — 与苏 星 同志 商榷 》 , 《中 国社 会科 学 》 年 第 期 钱 伯海 《社 会 劳动价 值论 》 , 《钱伯海 文 集 》第 卷 , 中国经 济出版社 , 年 。 ②③①