裢贵华经将贸墨去是 中国对外贸易概论 第三章 对外贸易与经济发展 教学要求 通过本章学习，使学生着重从经济机理出发，从深层次上把握对外贸易与国民经济 发展的内在联系，揭示进出口贸易的发展与技术进步、工业化演进及经济发展之间的关 系，从而进一步认识对外贸易在我国国民经济发展中的战略地位和作用。 教学内容 一、对外贸易与技术进步 二、对外贸易与工业化 三、对外贸易与经济增长 第一节 对外贸易与技术进步 一、技术进步的重要性及其方式 (一)技术进步的重要性 无论是20世纪50年代以索洛(Solow)为代表的新古典增长理论，还是到了20世 纪80年代出现的新一代经济增长理论，以及20世纪90年代以后的技术内生化经济增 长理论，虽然在这些理论分析中建立的模型不尽相同，但有一个共同之处，就是都认为 技术进步是促进经济增长的主要动力。 1.在产业结构方面 技术进步使经济结构发生巨大变革，促进产业结构合理化，从而使宏观结构效益和 资源配置效率得到提高。 2.在经济增长方面 技术进步对于人类历史发展各个阶段经济的增长和经济效益的提高起着重要的促进 作用。 索洛、肯德里克、丹尼森等曾经对一些发达国家技术进步对经济增长的贡献进行了 定量计算，其计算结果见表3一1。 表3一1：发达国家技术进步对经济增长的贡献率(%) 20世纪50年代 20世纪60年代 20世纪70年代 20世纪80年代 5-20 40 50—60 60—80 资料来源：黄晓玲《中国对外贸易概论》，83页。 3.在国际分工方面 第1页共19页
中国对外贸易概论 第三章 对外贸易与经济发展 教学要求 通过本章学习，使学生着重从经济机理出发，从深层次上把握对外贸易与国民经济 发展的内在联系，揭示进出口贸易的发展与技术进步、工业化演进及经济发展之间的关 系，从而进一步认识对外贸易在我国国民经济发展中的战略地位和作用。 教学内容 一、对外贸易与技术进步 二、对外贸易与工业化 三、对外贸易与经济增长 第一节 对外贸易与技术进步 一、技术进步的重要性及其方式 （一）技术进步的重要性 无论是 20 世纪 50 年代以索洛（Solow）为代表的新古典增长理论，还是到了 20 世 纪 80 年代出现的新一代经济增长理论，以及 20 世纪 90 年代以后的技术内生化经济增 长理论，虽然在这些理论分析中建立的模型不尽相同，但有一个共同之处，就是都认为 技术进步是促进经济增长的主要动力。 1．在产业结构方面 技术进步使经济结构发生巨大变革，促进产业结构合理化，从而使宏观结构效益和 资源配置效率得到提高。 2．在经济增长方面 技术进步对于人类历史发展各个阶段经济的增长和经济效益的提高起着重要的促进 作用。 索洛、肯德里克、丹尼森等曾经对一些发达国家技术进步对经济增长的贡献进行了 定量计算，其计算结果见表 3—1。 表 3—1：发达国家技术进步对经济增长的贡献率（%） 20 世纪 50 年代 20 世纪 60 年代 20 世纪 70 年代 20 世纪 80 年代 5—20 40 50—60 60—80 资料来源：黄晓玲《中国对外贸易概论》，83 页。 3．在国际分工方面 第 1 页 共 19 页
裢喇外吟餐多产培 中国对外贸易概论 技术进步的速度不同，导致各国的相对优势发生变化，从而引起国际分工格局的改 变。一国的高科技产品出口占其全部工业产品出口的比重反映了其在国际分工中的地位。 (二)技术进步的方式 促进技术进步可以通过以下三种途径来实现： 1.技术创新 技术创新就是以新技术（全新的或改进的）为手段并用以创造新的经济价值的一种 商业活动，是新技术的首次商业化应用。 2.技术贸易 技术贸易可分为两种形式，一种是在一国境内的不同企业之间进行，称之为“国内 技术贸易”，一种是在两个或两个以上国家的企业之间进行，称之为“国际技术贸易”。 国际技术贸易是国际技术转让的主要形式之一。 3.技术外溢 (1)技术外溢的含义 技术外溢是指作为先进技术的拥有者，有时并非有意转让或传播自己的技术，而是 在贸易或其他经济行为中不自觉地输出了技术。 (2)技术外溢的分类 ①国际技术外溢，指的是技术通过直接或间接（如通过商品贸易）的途径传播到了 别的国家，从而使别国的生产者也逐渐掌握了这些技术。 ②国内技术外溢，指的是技术在本国范围内的传播。 ③技术外溢也可以发生在不同的行业之间和同行业之内，许多行业虽然产品不同， 但所用的资源有许多是相同的，提高要素生产率对各行业都是有促进作用的。 二、对外贸易与技术进步的关系 (一)对外贸易对于技术进步的作用 1、对外贸易对技术创新的作用 (1)通过国际市场的竞争，迫使各国企业努力开发新技术和新产品，通过技术优势 的培育来树立企业竞争优势。 (2)通过国际技术的外溢，给各个国家和企业相互启发的机会，吸收信息，引发创 新的点子，明确创新的趋势，确定创新的方式。 (3)国际贸易和技术的流动可以促使技术创新，形成“规模经济”而降低各国的科 研成本。 2、对外贸易对技术贸易的作用 (1)对外贸易是技术贸易的主要渠道。相对于国内技术贸易而言，国际技术贸易对 第2页共19页
中国对外贸易概论 技术进步的速度不同，导致各国的相对优势发生变化，从而引起国际分工格局的改 变。一国的高科技产品出口占其全部工业产品出口的比重反映了其在国际分工中的地位。 （二）技术进步的方式 促进技术进步可以通过以下三种途径来实现： 1．技术创新 技术创新就是以新技术（全新的或改进的）为手段并用以创造新的经济价值的一种 商业活动，是新技术的首次商业化应用。 2．技术贸易 技术贸易可分为两种形式，一种是在一国境内的不同企业之间进行，称之为“国内 技术贸易”，一种是在两个或两个以上国家的企业之间进行，称之为“国际技术贸易”。 国际技术贸易是国际技术转让的主要形式之一。 3．技术外溢 （1）技术外溢的含义 技术外溢是指作为先进技术的拥有者，有时并非有意转让或传播自己的技术，而是 在贸易或其他经济行为中不自觉地输出了技术。 （2）技术外溢的分类 ①国际技术外溢，指的是技术通过直接或间接（如通过商品贸易）的途径传播到了 别的国家，从而使别国的生产者也逐渐掌握了这些技术。 ②国内技术外溢，指的是技术在本国范围内的传播。 ③技术外溢也可以发生在不同的行业之间和同行业之内，许多行业虽然产品不同， 但所用的资源有许多是相同的，提高要素生产率对各行业都是有促进作用的。 二、对外贸易与技术进步的关系 （一）对外贸易对于技术进步的作用 1、对外贸易对技术创新的作用 （1）通过国际市场的竞争，迫使各国企业努力开发新技术和新产品，通过技术优势 的培育来树立企业竞争优势。 （2）通过国际技术的外溢，给各个国家和企业相互启发的机会，吸收信息，引发创 新的点子，明确创新的趋势，确定创新的方式。 （3）国际贸易和技术的流动可以促使技术创新，形成“规模经济”而降低各国的科 研成本。 2、对外贸易对技术贸易的作用 （1）对外贸易是技术贸易的主要渠道。相对于国内技术贸易而言，国际技术贸易对 第 2 页 共 19 页
碰类母矮降贸多大号 中国对外贸易概论 于技术进步就显得更为重要。 (2)新技术的拥有者通过贸易渠道，将技术转让出去，也可获得经济利益，并为进 一步的新技术研究和开发积累资金。 3、对外贸易对技术外溢的作用 对外贸易是技术外溢的重要渠道。对外贸易对技术外溢的作用主要是通过以下几个 方面的效应体现出来的 (1)传染效用 (2)“干中学”效应 (3)演示和培训效应 (4)竞争效应 (二)技术进步对对外贸易的作用 1.技术进步有利于贸易条件的改善 (1)利用先进科技水平生产出来的商品在市场上有一定时期居于垄断地位，价格竞 争能力和非价格竞争能力都比较强，贸易条件相对有利。 (2)以生产和出口初级产品为主的国家若想改善贸易条件、扭转对自己不利的局势， 必须提高技术水平，逐步增加对出口产品的技术投入，改善贸易条件。 2.技术进步可以促进对外贸易规模的扩大和商品结构的优化 (1)技术进步可增加出口商品的技术含量，从而增加出口需求。 (2)随着人们收入水平的提高，对技术含量多的制成品的需求相对扩大，因而技术 进步有助于改善贸易结构。 3.技术进步有利于提高外贸经济效益 技术进步可以降低生产成本，扩大企业利润空间。 (1)技术含量高的产品往往具有单位产品资源消耗低，技术附加值高等特点，因而 存在着生产成本方面的比较优势。 (1)高技术含量产品往往还具有规模效益特征，以规模生产满足不断扩大的需求， 使成本不断下降。 4.技术进步可以提高国际竞争力 (1)一国出口产品的国际竞争能力主要由它与贸易伙伴国间的相对价格和产品优势 等因素决定。 (2)决定一国出口竞争能力的相对价格和产品优势都在不同程度上与技术进步相联 系，这种联系主要通过要素使用效率的改善、经营成本的节约、产品的品质的改善和新 产品的开发等传导机制来实现： 三、中国对外贸易与技术进步 第3页共19页
中国对外贸易概论 于技术进步就显得更为重要。 （2）新技术的拥有者通过贸易渠道，将技术转让出去，也可获得经济利益，并为进 一步的新技术研究和开发积累资金。 3、对外贸易对技术外溢的作用 对外贸易是技术外溢的重要渠道。对外贸易对技术外溢的作用主要是通过以下几个 方面的效应体现出来的: （1）传染效用 （2）“干中学”效应 （3）演示和培训效应 （4）竞争效应 （二）技术进步对对外贸易的作用 1．技术进步有利于贸易条件的改善 （1）利用先进科技水平生产出来的商品在市场上有一定时期居于垄断地位，价格竞 争能力和非价格竞争能力都比较强，贸易条件相对有利。 （2）以生产和出口初级产品为主的国家若想改善贸易条件、扭转对自己不利的局势， 必须提高技术水平，逐步增加对出口产品的技术投入，改善贸易条件。 2．技术进步可以促进对外贸易规模的扩大和商品结构的优化 （1）技术进步可增加出口商品的技术含量，从而增加出口需求。 （2）随着人们收入水平的提高，对技术含量多的制成品的需求相对扩大，因而技术 进步有助于改善贸易结构。 3．技术进步有利于提高外贸经济效益 技术进步可以降低生产成本，扩大企业利润空间。 （1）技术含量高的产品往往具有单位产品资源消耗低，技术附加值高等特点，因而 存在着生产成本方面的比较优势。 （1）高技术含量产品往往还具有规模效益特征，以规模生产满足不断扩大的需求， 使成本不断下降。 4．技术进步可以提高国际竞争力 （1）一国出口产品的国际竞争能力主要由它与贸易伙伴国间的相对价格和产品优势 等因素决定。 （2）决定一国出口竞争能力的相对价格和产品优势都在不同程度上与技术进步相联 系，这种联系主要通过要素使用效率的改善、经营成本的节约、产品的品质的改善和新 产品的开发等传导机制来实现。 三、中国对外贸易与技术进步 第 3 页 共 19 页
剥的经份餐蜀六学 中国对外贸易概论 (一)中国技术进步的主要途径 1、技术贸易 世界经济发展史表明，后进国家积极引进发达国家的先进技术，能够实现经济跳跃 式发展。中国作为一个发展中国家，必须以对外贸易为手段，充分利用技术引进与技术 外溢来促进技术进步。 2、技术外溢 除了直接引进技术外，技术外溢也是我国技术进步的重要渠道。 (二)对外贸易对中国技术进步的作用 1、在改革开放前，我国的技术引进方式主要以成套设备为主，奠定了我国工业化的 基础，填补了机械、电力、钢铁、汽车、能源、电讯等部门的技术空白。 2、20世纪80年代，我国通过大规模地引进国外先进技术、设备和生产线，利用劳 动力成本较低的比较优势，促进了电视机、洗衣机、电冰箱等家电行业的迅速成长。 3、90年代以后，我国进一步加大高新技术如计算机软件、新能源、先进医疗技术、 现代环保技术、空间技术、复合材料的引进，使得这一领域中我国科技水平同世界先进 水平的差距得以缩小。 (三)技术进步对中国对外贸易的促进作用 高新技术贸易规模、流向在一定程度上代表了一个国家技术水平的进步程度，因此 从我国高新技术贸易水平的迅速提升，可反映技术进步对我国对外贸易的作用。 表3一2：我国高新技术产品出口在外贸出口中的比重 (1998年一2003年) 单位：% 1998 1999 2000 2001 2002 2003 11.0 12.7 14.9 17.5 20.88. 25.2 资料来源：商务部统计。 四、我国在发展对外贸易促进技术进步的过程中应注意的问题 (一)扩大技术引进，充分利用技术外溢 由于我国目前资金还很缺乏，不可能投入太多的研究与开发经费。因此，技术的发 明与创新不是我国目前的优势。我国应该充分利用国际技术转让和技术外溢来促进技术 进步。 (二)加强技术引进后的消化、吸收、推广和创新 对于发展中国家而言，更为重要的是通过国际交流，实现跳跃式发展，在经济技术 各个方面赶超发达国家。因此，我国在发展对外贸易促进技术进步过程中，必须建立引 进技术的消化、吸收、推广和创新机制，促进引进技术融入国内技术进步进程。 (三)大力发展人力资本 第4页共19页
中国对外贸易概论 （一）中国技术进步的主要途径 1、技术贸易 世界经济发展史表明，后进国家积极引进发达国家的先进技术，能够实现经济跳跃 式发展。中国作为一个发展中国家，必须以对外贸易为手段，充分利用技术引进与技术 外溢来促进技术进步。 2、技术外溢 除了直接引进技术外，技术外溢也是我国技术进步的重要渠道。 （二）对外贸易对中国技术进步的作用 1、在改革开放前，我国的技术引进方式主要以成套设备为主，奠定了我国工业化的 基础，填补了机械、电力、钢铁、汽车、能源、电讯等部门的技术空白。 2、20 世纪 80 年代，我国通过大规模地引进国外先进技术、设备和生产线，利用劳 动力成本较低的比较优势，促进了电视机、洗衣机、电冰箱等家电行业的迅速成长。 3、90 年代以后，我国进一步加大高新技术如计算机软件、新能源、先进医疗技术、 现代环保技术、空间技术、复合材料的引进，使得这一领域中我国科技水平同世界先进 水平的差距得以缩小。 （三）技术进步对中国对外贸易的促进作用 高新技术贸易规模、流向在一定程度上代表了一个国家技术水平的进步程度，因此 从我国高新技术贸易水平的迅速提升，可反映技术进步对我国对外贸易的作用。 表 3—2：我国高新技术产品出口在外贸出口中的比重 （1998 年—2003 年） 单位：% 1998 1999 2000 2001 2002 2003 11.0 12.7 14.9 17.5 20.88. 25.2 资料来源：商务部统计。 四、我国在发展对外贸易促进技术进步的过程中应注意的问题 （一）扩大技术引进，充分利用技术外溢 由于我国目前资金还很缺乏，不可能投入太多的研究与开发经费。因此，技术的发 明与创新不是我国目前的优势。我国应该充分利用国际技术转让和技术外溢来促进技术 进步。 （二）加强技术引进后的消化、吸收、推广和创新 对于发展中国家而言，更为重要的是通过国际交流，实现跳跃式发展，在经济技术 各个方面赶超发达国家。因此，我国在发展对外贸易促进技术进步过程中，必须建立引 进技术的消化、吸收、推广和创新机制，促进引进技术融入国内技术进步进程。 （三）大力发展人力资本 第 4 页 共 19 页
莲类外挂降餐多大学 中国对外贸易概论 国际技术外溢的程度与一国人力资本的发展状况密切相关，只有一国的人力资本达 到一定程度，才能有效地吸收国外的先进技术。因此，要加快我国的技术进步、提高生 产力，必须注重发展教育，加大人力资本投入，加强国际人才交流，提高劳动力素质和 技能。 (四)变贸易保护为竞争扶持 我国长期利用贸易保护对高技术幼稚产业进行保护，结果并不理想，因此，应变贸 易保护为竞争扶持。国家对重点行业应进行策略性扶持，可以较快地形成自己的高技术 产业。 第二节对外贸易与工业化 一、工业化概述 (一)工业化过程 工业化过程，简而言之即经济重心从农业生产转向以制造业为主的生产过程，从不 发达经济向发达经济转变的过程。 (二)工业化的核心 工业化的核心在于制造业的发展。在对经济结构转型过程的考察中，制造业被一致 认为是工业部门中最活跃、对工业化进程最具战略作用的部分。 (三)衡量工业化的指标 1、苏特克里弗(Sutcliffe,1971年，1984年)提出衡量工业化的三个指标。 2、霍夫曼(Hoffimann,1958年)提出的霍夫曼系数，被广泛用来测算不同国家和地 区工业化发展的阶段。 二、对外贸易与工业化的相互关系 (一)对外贸易是推进工业化的主要动力之一 对外贸易从供给、需求两方面，通过强化资本积累、加速技术进步、推动产业结构 升级等渠道，作用于工业化进程的。 1、对外贸易与资本积累 第5页共19页
中国对外贸易概论 国际技术外溢的程度与一国人力资本的发展状况密切相关，只有一国的人力资本达 到一定程度，才能有效地吸收国外的先进技术。因此，要加快我国的技术进步、提高生 产力，必须注重发展教育，加大人力资本投入，加强国际人才交流，提高劳动力素质和 技能。 （四）变贸易保护为竞争扶持 我国长期利用贸易保护对高技术幼稚产业进行保护，结果并不理想，因此，应变贸 易保护为竞争扶持。国家对重点行业应进行策略性扶持，可以较快地形成自己的高技术 产业。 第二节 对外贸易与工业化 一、工业化概述 （一）工业化过程 工业化过程，简而言之即经济重心从农业生产转向以制造业为主的生产过程，从不 发达经济向发达经济转变的过程。 （二）工业化的核心 工业化的核心在于制造业的发展。在对经济结构转型过程的考察中，制造业被一致 认为是工业部门中最活跃、对工业化进程最具战略作用的部分。 （三）衡量工业化的指标 1、苏特克里弗（Sutcliffe,1971 年,1984 年）提出衡量工业化的三个指标。 2、霍夫曼（Hoffimann,1958 年）提出的霍夫曼系数，被广泛用来测算不同国家和地 区工业化发展的阶段。 二、对外贸易与工业化的相互关系 （一） 对外贸易是推进工业化的主要动力之一 对外贸易从供给、需求两方面，通过强化资本积累、加速技术进步、推动产业结构 升级等渠道，作用于工业化进程的。 1、对外贸易与资本积累 第 5 页 共 19 页